關(guan)于向激勵對象授予預留(liu)部分限制(zhi)性股票的公告
2018.05.09
證券代碼：300164 證券簡稱：通源石油 公告編號：2018-038
西安通源石油科技股份有限公司
關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的公告
根(gen)據《上市公(gong)(gong)司(si)股(gu)權激(ji)勵(li)管理辦法(fa)》(以下簡稱(cheng)“《管理辦法(fa)》”)、《創業板信息(xi)披(pi)露業務備忘錄第(di) 8 號(hao)—股(gu)權激(ji)勵(li)計劃》(以下簡稱(cheng)“《備忘錄 8 號(hao)》”)等有(you)關法(fa)律、法(fa)規(gui)和規(gui)范性文件的相關規(gui)定，西安通源石(shi)油科技股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司(si)（以下簡稱(cheng)“公(gong)(gong)司(si)”）第(di)六屆董事會第(di)三十次會議(yi)(yi)于 2018 年(nian) 4 月(yue) 20 日(ri)審議(yi)(yi)通過(guo)了《關于向激(ji)勵(li)對(dui)象(xiang)授(shou)予預留部分限制(zhi)性股(gu)票的議(yi)(yi)案》，同意以 2018 年(nian) 4 月(yue) 20 日(ri)為(wei)授(shou)予日(ri)，向 55 名(ming)激(ji)勵(li)對(dui)象(xiang)授(shou)予 200 萬股(gu)預留限制(zhi)性股(gu)票。現(xian)將有(you)關事項說明如下：
一、第一期限制性股票激勵計劃審批程序
1、2017 年 3 月 21 日(ri)，公(gong)(gong)(gong)司召(zhao)開第(di)(di)六屆董事(shi)會第(di)(di)五次(ci)會議(yi)(yi)和(he)第(di)(di)六屆監事(shi)會第(di)(di)二次(ci)會議(yi)(yi)，審議(yi)(yi)通(tong)過(guo)了(le)《關(guan)于公(gong)(gong)(gong)司<第(di)(di)一(yi)期限制性股票(piao)激勵(li)(li)計(ji)劃（草案(an)）>及其摘要的(de)(de)議(yi)(yi)案(an)》及相(xiang)關(guan)議(yi)(yi)案(an)，獨(du)立董事(shi)就(jiu)本次(ci)激勵(li)(li)計(ji)劃相(xiang)關(guan)事(shi)項發表了(le)獨(du)立意見；監事(shi)會就(jiu)激勵(li)(li)對(dui)(dui)象(xiang)名(ming)(ming)單(dan)(dan)進(jin)行了(le)審核，認為(wei)激勵(li)(li)對(dui)(dui)象(xiang)符合本次(ci)激勵(li)(li)計(ji)劃確定(ding)的(de)(de)范圍和(he)標準(zhun)，且不存(cun)在(zai)《上(shang)市公(gong)(gong)(gong)司股權激勵(li)(li)管理(li)辦法》中規定(ding)的(de)(de)不得成(cheng)為(wei)激勵(li)(li)對(dui)(dui)象(xiang)的(de)(de)情形，并于 2017 年 4 月 14 日(ri)，公(gong)(gong)(gong)司完成(cheng)對(dui)(dui)激勵(li)(li)對(dui)(dui)象(xiang)名(ming)(ming)單(dan)(dan)的(de)(de)內部(bu)公(gong)(gong)(gong)示(shi)后出具(ju)了(le)《關(guan)于公(gong)(gong)(gong)司第(di)(di)一(yi)期限制性股票(piao)激勵(li)(li)計(ji)劃之(zhi)激勵(li)(li)對(dui)(dui)象(xiang)名(ming)(ming)單(dan)(dan)的(de)(de)審核意見及公(gong)(gong)(gong)示(shi)情況(kuang)說明》。
2、2017 年(nian) 4 月(yue) 21 日(ri)，公(gong)(gong)(gong)司(si)召開 2016 年(nian)度股東大會，審議(yi)通(tong)過了《關(guan)于(yu)公(gong)(gong)(gong)司(si)<第(di)一期(qi)限制(zhi)性(xing)股票(piao)激(ji)(ji)勵計劃（草(cao)案(an)(an)）>及(ji)其(qi)摘要的(de)議(yi)案(an)(an)》及(ji)相關(guan)議(yi)案(an)(an)，并就本次激(ji)(ji)勵計劃內幕信息知(zhi)情(qing)人(ren)及(ji)激(ji)(ji)勵對象(xiang)買(mai)賣(mai)公(gong)(gong)(gong)司(si)股票(piao)情(qing)況的(de)自查報告予(yu)以公(gong)(gong)(gong)告。公(gong)(gong)(gong)司(si)獲準實施本次激(ji)(ji)勵計劃，董事會被授(shou)權辦理本次激(ji)(ji)勵計劃的(de)相關(guan)事宜(yi)。
3、2017 年(nian) 5 月(yue) 31 日，公司(si)召開第(di)六屆董(dong)事(shi)會(hui)(hui)第(di)九次會(hui)(hui)議(yi)，審(shen)議(yi)通(tong)過了《關本公司(si)及董(dong)事(shi)會(hui)(hui)全體成員保證信息披露內容的(de)(de)真實、準(zhun)確(que)、完整(zheng)，沒有(you)虛假(jia)記載、誤導(dao)性陳述或重大遺漏(lou)。 2于調(diao)整(zheng)公司(si)第(di)一(yi)(yi)期限(xian)制性股(gu)票激勵計劃授予價格的(de)(de)議(yi)案》、《關于調(diao)整(zheng)公司(si)第(di)一(yi)(yi)
期(qi)限(xian)(xian)制(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)激(ji)(ji)勵(li)(li)計(ji)劃授予(yu)對(dui)象(xiang)及授予(yu)數量的議(yi)案(an)》、《關(guan)于(yu)公(gong)司向激(ji)(ji)勵(li)(li)對(dui)象(xiang)首次(ci)授予(yu)限(xian)(xian)制(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)的議(yi)案(an)》，獨(du)立(li)董事(shi)(shi)就上述議(yi)案(an)相關(guan)事(shi)(shi)項發表了(le)獨(du)立(li)意(yi)見。同日，公(gong)司召開第六屆監事(shi)(shi)會第六次(ci)會議(yi)，審議(yi)通過了(le)《關(guan)于(yu)公(gong)司向激(ji)(ji)勵(li)(li)對(dui)象(xiang)首次(ci)授予(yu)限(xian)(xian)制(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)的議(yi)案(an)》、《關(guan)于(yu)核查(cha)調整后的限(xian)(xian)制(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)激(ji)(ji)勵(li)(li)計(ji)劃激(ji)(ji)勵(li)(li)對(dui)象(xiang)名單的議(yi)案(an)》，同時監事(shi)(shi)會就有關(guan)事(shi)(shi)項出具了(le)核查(cha)意(yi)見。2017 年 6 月 14 日，公(gong)司完成股(gu)份登記(ji)工作(zuo)并(bing)在深圳證券交易(yi)所創業(ye)板上市。
4、2018 年 4 月 20 日，公司(si)召(zhao)開第(di)六屆董事(shi)會(hui)第(di)三十次(ci)會(hui)議和(he)第(di)六屆監(jian)事(shi)會(hui)第(di)十七次(ci)會(hui)議，審議通過(guo)了(le)《關于(yu)向激(ji)(ji)勵對象授(shou)予預留部分限制(zhi)性股票的(de)議案》。公司(si)獨立董事(shi)對此(ci)發(fa)表了(le)獨立意見，監(jian)事(shi)會(hui)對本次(ci)授(shou)予限制(zhi)性股票的(de)激(ji)(ji)勵對象名單(dan)進行了(le)核實(shi)。
二、限制性股票的授予條件及董事會對授予條件成就情況的說明
（一）限制性股票的授予條件
根(gen)據(ju)本(ben)次激勵計(ji)劃的有關規定，在(zai)同時(shi)滿足下列授予條件(jian)時(shi)，公司應(ying)向激勵對象授予限制性股(gu)票：
1、上市公司未發生以下任一情形(xing)
（1）最近一個會(hui)(hui)計(ji)年度財(cai)務(wu)會(hui)(hui)計(ji)報(bao)告被注冊會(hui)(hui)計(ji)師(shi)出(chu)具(ju)否定意(yi)見或者無法 表(biao)示意(yi)見的(de)審計(ji)報(bao)告；
（2）最近一個會(hui)計年度財(cai)務報告內部(bu)控制被注冊會(hui)計師出具否定(ding)意見或者無法表示(shi)意見的審計報告；
（3）上市后最(zui)近 36 個月內出現過未按法律法規(gui)、公(gong)司章程、公(gong)開承(cheng)諾(nuo)進行利潤分配的情形；
（4）法(fa)律法(fa)規規定不得實行股(gu)權(quan)激勵的情形；
（5）中國證(zheng)監會認定(ding)的其他情形。
2、激(ji)勵對象未發生(sheng)以下任一(yi)情形
（1）最近 12 個(ge)月(yue)內(nei)被證券交易所認定為不(bu)適當人選(xuan)；
（2）最(zui)近 12 個月內被中國證監會及其派出(chu)機構(gou)認(ren)定為不適當(dang)人選(xuan)；
（3）最近 12 個月內(nei)因重大違法違規行(xing)為被中(zhong)國證監會及(ji)其派出機構(gou)行(xing)政處罰或者采取市(shi)場禁入措施；
（4）具有《公司(si)法》規定的不得擔任公司(si)董事(shi)、高級管理人員(yuan)情形；
（5）法(fa)律法(fa)規規定(ding)不得參與(yu)上市公(gong)司股權激(ji)勵的情形；
（6）中國(guo)證監會認定的(de)其他情形。
（二）董事會(hui)對(dui)授予條件成就情況的說明(ming)
董事會(hui)經認真(zhen)審(shen)查，認為(wei)公司及激(ji)勵(li)對象均未發生或不(bu)屬于上(shang)述(shu)任一情況(kuang)，本(ben)次(ci)限制(zhi)(zhi)性股(gu)(gu)票激(ji)勵(li)計劃預(yu)留限制(zhi)(zhi)性股(gu)(gu)票的授予(yu)(yu)條件已經成就，不(bu)存(cun)在(zai)不(bu)能授予(yu)(yu)股(gu)(gu)份(fen)或者不(bu)得(de)成為(wei)激(ji)勵(li)對象的情形，本(ben)次(ci)授予(yu)(yu)計劃與已披露計劃不(bu)存(cun)在(zai)差異，同意(yi)向符合授予(yu)(yu)條件的 55 名激(ji)勵(li)對象授予(yu)(yu) 200 萬股(gu)(gu)預(yu)留限制(zhi)(zhi)性股(gu)(gu)票。
三、本次限制性股票的授(shou)予情(qing)況
1、授予股票(piao)種類(lei)：公(gong)司 A 股普通股
2、授(shou)予股票來源：公司(si)向(xiang)激(ji)勵對(dui)象定向(xiang)發行
3、授予日(ri)：2018 年(nian) 4 月 20 日(ri)
4、授予價格：3.60 元/股
5、授(shou)予(yu)對象(xiang)及數(shu)量：本(ben)次獲授(shou)限制性股(gu)票的激勵對象(xiang)共(gong)計 55 人，獲授(shou)的限制性股(gu)票數(shu)量合計 200 萬股(gu)，具體分配情(qing)況如下：
具(ju)體名單(dan)詳見同日披(pi)露(lu)(lu)于中(zhong)國證監會(hui)指定的創業板信息(xi)披(pi)露(lu)(lu)網(wang)站巨(ju)潮資(zi)訊網(wang)上的相(xiang)關公(gong)告(gao)。
6、本次股權激勵實施后，將不會導(dao)致股權分布不符合上市(shi)條件要(yao)求。
7、限制性股票解除限售安排：
本計劃有效期為自(zi)限制(zhi)性股(gu)票授(shou)(shou)予登記完成之(zhi)日(ri)(ri)起(qi)至(zhi)激勵(li)對象獲(huo)授(shou)(shou)的限制(zhi)性股(gu)票全(quan)部解(jie)除(chu)限售或回(hui)購(gou)注(zhu)銷之(zhi)日(ri)(ri)止(zhi)，最長(chang)不(bu)超過 60 個(ge)月。本次授(shou)(shou)予預(yu)留部分的限制(zhi)性股(gu)票自(zi)上市之(zhi)日(ri)(ri)起(qi)滿 12 個(ge)月后分三期解(jie)除(chu)限售，具體安排如下(xia)表所(suo)示：
在上述約定期間內未(wei)(wei)申請解除(chu)限(xian)(xian)售的(de)限(xian)(xian)制(zhi)(zhi)性股(gu)票或因未(wei)(wei)達(da)到解除(chu)限(xian)(xian)售條件而(er)不能申請解除(chu)限(xian)(xian)售的(de)該期限(xian)(xian)制(zhi)(zhi)性股(gu)票，公司將按本激(ji)勵計劃規定的(de)原則(ze)回購(gou)并(bing)注銷激(ji)勵對象相應尚未(wei)(wei)解除(chu)限(xian)(xian)售的(de)限(xian)(xian)制(zhi)(zhi)性股(gu)票。
8、限制性股(gu)票解除限售(shou)的考核條件(jian)
（1）公(gong)司(si)層面業績考核要求(qiu)本次授予(yu)預留部分的(de)限(xian)制性股票解除限(xian)售需滿(man)足的(de)公(gong)司(si)業績指標如下：
注：以(yi)上“凈(jing)利(li)潤”指(zhi)標均是(shi)不(bu)考慮本次激(ji)勵計劃相關成本前的歸屬于上市公(gong)司股東(dong)的扣除(chu)非經常性損益后的凈(jing)利(li)潤。
公(gong)(gong)司(si)未滿足(zu)上(shang)述(shu)業績考核(he)目(mu)標的(de)，所有激(ji)勵對象對應(ying)考核(he)當年可(ke)解除限(xian)(xian)售的(de)限(xian)(xian)制(zhi)性股(gu)票均(jun)不得解除限(xian)(xian)售，由公(gong)(gong)司(si)回購注銷。
（2）個人層面(mian)績(ji)效考核要求
激勵對(dui)象個(ge)人層面(mian)的(de)考核(he)按照(zhao)公司現行薪酬與考核(he)的(de)相關(guan)規定組(zu)織實施。
若各年(nian)度公司(si)層面業績考核達(da)標，激勵對(dui)象個(ge)人當年(nian)實(shi)際解除限售額度=個(ge)人層面標準(zhun)系數×個(ge)人當年(nian)計(ji)劃(hua)解除限售額度。未能解除限售的當期(qi)擬解除限售份額，由公司(si)回購(gou)注(zhu)銷。
9、籌(chou)集資金(jin)(jin)使用計(ji)劃：本次(ci)授予激(ji)勵對象限制性(xing)股票所籌(chou)集的(de)資金(jin)(jin)將用于(yu)5補充公司流(liu)動(dong)資金(jin)(jin)。
四、限制性股票的授予對公司相關年度財務狀況和經營成果的影響
根據(ju)《企業會計準則第 11 號(hao)——股(gu)份支付》的(de)規定，公司本次限制(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)的(de)授(shou)予(yu)(yu)將(jiang)對公司相關年(nian)度的(de)財務狀況和經營成果產生一定的(de)影響。董事會已確(que)定本次激勵計劃預留部分(fen)的(de)限制(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)授(shou)予(yu)(yu)日為2018年(nian)4月(yue)20日，在2018年(nian)-2021年(nian)將(jiang)按照各期限制(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)的(de)解除(chu)限售比(bi)例和授(shou)予(yu)(yu)日限制(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)的(de)公允價值總額分(fen)期確(que)認限制(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)激勵成本。
經測算，本(ben)次激勵計劃預留權益(yi)部分的股(gu)份支(zhi)付費(fei)用(yong)總額為 206 萬(wan)元，2018年-2021 年各(ge)年度費(fei)用(yong)攤銷(xiao)情況具體如下：
本(ben)次(ci)限(xian)制(zhi)性股票激勵(li)成本(ben)將在管(guan)理費(fei)用中列支(zhi)。上(shang)述對公司財務(wu)狀況和經營(ying)成果的(de)影(ying)響僅為測算數據，最終會計(ji)成本(ben)應以會計(ji)師事務(wu)所出具的(de)年度審計(ji)報告為準(zhun)。
五、激勵對象認購限制性股票及繳納個人所得稅的資金安排
激(ji)勵(li)(li)對象(xiang)認(ren)購(gou)限制(zhi)性股(gu)票及繳納個(ge)人所得稅(shui)的(de)資金(jin)全部(bu)自籌，公司承諾不為激(ji)勵(li)(li)對象(xiang)依本激(ji)勵(li)(li)計劃獲取(qu)標的(de)股(gu)票提供(gong)貸款(kuan)以及其他任何形式(shi)的(de)財務資助，包(bao)括為其貸款(kuan)提供(gong)擔保(bao)。公司將根據國家稅(shui)收法規的(de)規定，代(dai)扣(kou)代(dai)繳激(ji)勵(li)(li)對象(xiang)應交納的(de)個(ge)人所得稅(shui)。因(yin)本次授予預(yu)留部(bu)分限制(zhi)性股(gu)票，司實際籌集資金(jin)將用于補充(chong)公司流動資金(jin)。
六、作為授予對象的董事、高級管理人員在授予日前 6 個月買賣公司股票情況的說明
經核查，本次未向董事、高級管理人員授予預留限制性(xing)股(gu)票(piao)。
七、監事會意見
公司監事會對(dui)《關于向(xiang)激(ji)勵(li)對(dui)象授予預留部分限制性股票的(de)議(yi)案》中授予日、激(ji)勵(li)對(dui)象名單等相關事項進行(xing)了核(he)查，并發(fa)表核(he)查意(yi)見如下(xia)：
1、董事會確定(ding)的(de)本(ben)次(ci)授(shou)(shou)予(yu)日符(fu)合《上市公(gong)(gong)司(si)股權激勵管理辦法》、《創(chuang)業(ye)板信息披露業(ye)務備忘錄第(di) 8 號(hao)：股權激勵計(ji)劃》中關于(yu)授(shou)(shou)予(yu)日的(de)相關規(gui)定(ding)，同時本(ben)次(ci)授(shou)(shou)予(yu)也符(fu)《西安通(tong)源石油科技股份有限(xian)公(gong)(gong)司(si)第(di)一期限(xian)制性股票(piao)激勵計(ji)劃》中關于(yu)激勵對象(xiang)獲授(shou)(shou)限(xian)制性股票(piao)的(de)條件。
2、本(ben)次授予的(de)激(ji)勵(li)對象具備《公(gong)司法(fa)(fa)(fa)》、《證券(quan)法(fa)(fa)(fa)》、《公(gong)司章程》等法(fa)(fa)(fa)律(lv)、法(fa)(fa)(fa)規和規范性(xing)文(wen)件(jian)規定的(de)任(ren)職資格(ge)(ge)，不(bu)存(cun)在最近三年(nian)內被證券(quan)交易所公(gong)開譴責或宣布為不(bu)適(shi)當人(ren)選(xuan)，也不(bu)存(cun)在最近三年(nian)內因重(zhong)大違(wei)法(fa)(fa)(fa)違(wei)規行為被中國證監會(hui)予以行政處罰(fa)的(de)情形，符合上市(shi)公(gong)司股權激(ji)勵(li)管理法(fa)(fa)(fa)》《創業板信息披露業務備忘錄第(di) 8 號：股權激(ji)勵(li)計(ji)(ji)劃(hua)》和《西安(an)通源石(shi)油科技股份有限公(gong)司第(di)一期限制性(xing)股票(piao)激(ji)勵(li)計(ji)(ji)劃(hua)》中規定的(de)激(ji)勵(li)對象條(tiao)(tiao)件(jian)其作(zuo)為公(gong)司本(ben)次限制性(xing)股票(piao)激(ji)勵(li)計(ji)(ji)劃(hua)的(de)激(ji)勵(li)對象的(de)主體資格(ge)(ge)合法(fa)(fa)(fa)、有效，且(qie)滿(man)足激(ji)勵(li)計(ji)(ji)劃(hua)規定的(de)獲授條(tiao)(tiao)件(jian)。
3、同意以(yi) 2018 年 4 月 20 日為授予日，向 55 名激勵對象授予預留部分的200 萬(wan)股(gu)(gu)限制性股(gu)(gu)票。
八、獨立董事意(yi)見
1、本(ben)次授予的(de)限(xian)制(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票為(wei)公(gong)司 2017 年 4 月 21 日召開的(de) 2016 年度(du)股(gu)東大(da)會(hui)審議(yi)通過的(de)股(gu)權(quan)(quan)激(ji)勵計劃(hua)中預留部分的(de)限(xian)制(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票，根據該次股(gu)東大(da)會(hui)的(de)授權(quan)(quan)，公(gong)司董事(shi)會(hui)有權(quan)(quan)在(zai)認為(wei)條(tiao)件成就時向(xiang)適合(he)的(de)激(ji)勵對象授予限(xian)制(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票。
2、預留部分限(xian)制性股(gu)票授(shou)(shou)予的(de)條(tiao)件(jian)已經成(cheng)就，本次授(shou)(shou)予的(de)授(shou)(shou)予日(ri)為 2018年 4 月 20 日(ri)，該(gai)授(shou)(shou)予日(ri)符合《上(shang)市公司股(gu)權激(ji)(ji)勵管理(li)辦(ban)法》、《創業板信息(xi)披(pi)露業務備(bei)忘錄第(di) 8 號：股(gu)權激(ji)(ji)勵計(ji)劃》和《西(xi)安通源(yuan)石油科(ke)技股(gu)份有限(xian)公司第(di)一(yi)期限(xian)制性股(gu)票激(ji)(ji)勵計(ji)劃》關(guan)(guan)于授(shou)(shou)予日(ri)的(de)相關(guan)(guan)規(gui)定，同(tong)時本次授(shou)(shou)予也符合公司股(gu)權激(ji)(ji)勵計(ji)劃中關(guan)(guan)于激(ji)(ji)勵對象獲授(shou)(shou)限(xian)制性股(gu)票的(de)條(tiao)件(jian)的(de)規(gui)定。
3、公司(si)(si)本次預留部分(fen)限(xian)制性股票(piao)的激(ji)勵對(dui)象不存在(zai)禁止獲授限(xian)制性股票(piao)的情形，激(ji)勵對(dui)象的主體資格(ge)合法、有效且激(ji)勵對(dui)象范圍的確定符合公司(si)(si)實際情況及公司(si)(si)業(ye)務發展的實際需(xu)要。
4、公司(si)本次(ci)授(shou)予限制性股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)的授(shou)予價(jia)格(ge)(ge)為 3.60 元/股(gu)(gu)(gu)，不低于(yu)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)票(piao)(piao)面金(jin)額(e)，且不低于(yu)本次(ci)董(dong)事會決議公布(bu)前 1 個交(jiao)(jiao)(jiao)易日(ri)的公司(si)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)交(jiao)(jiao)(jiao)易均價(jia)的 50%或本次(ci)董(dong)事會決議公布(bu)前 20 個交(jiao)(jiao)(jiao)易日(ri)、60 個交(jiao)(jiao)(jiao)易日(ri)或者(zhe) 120 個交(jiao)(jiao)(jiao)易日(ri)的公司(si)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)交(jiao)(jiao)(jiao)7易均價(jia)之一(yi)的 50%（以該(gai)等價(jia)格(ge)(ge)中較高者(zhe)為準），符合《上市(shi)公司(si)股(gu)(gu)(gu)權激勵管理辦(ban)法》《創業板信息披露(lu)業務備忘錄第(di) 8 號(hao)：股(gu)(gu)(gu)權激勵計劃(hua)》和《西安通源(yuan)石油科技股(gu)(gu)(gu)份有(you)限公司(si)第(di)一(yi)期限制性股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)激勵計劃(hua)》中關于(yu)授(shou)予價(jia)格(ge)(ge)的規定。
5、本次授(shou)予的數量為 200 萬(wan)股(gu)(gu)(gu)，不超過(guo)《西安(an)通源石油科技(ji)股(gu)(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公司(si)第(di)一期限(xian)制性股(gu)(gu)(gu)票激勵計劃》中(zhong)確(que)定的預留部(bu)分限(xian)制性股(gu)(gu)(gu)票的數量。
綜上，公司(si)本次(ci)向激(ji)勵對(dui)象授予(yu)(yu)(yu)預留(liu)部(bu)分限(xian)制性(xing)股(gu)(gu)票的程序合(he)法合(he)規，授予(yu)(yu)(yu)對(dui)象適格，符合(he)公司(si)及公司(si)股(gu)(gu)東的整(zheng)體利益，因此(ci)，我(wo)們(men)一致同(tong)意公司(si)本次(ci)預留(liu)部(bu)分限(xian)制性(xing)股(gu)(gu)票的授予(yu)(yu)(yu)日為(wei) 2018 年 4 月 20 日，并同(tong)意以 3.60 元/股(gu)(gu)的價格向符合(he)授予(yu)(yu)(yu)條(tiao)件的 55 名激(ji)勵對(dui)象授予(yu)(yu)(yu) 200 萬股(gu)(gu)預留(liu)部(bu)分制性(xing)股(gu)(gu)票。
九(jiu)、法律意見書結論性意見
北(bei)京德(de)恒律師(shi)事務所律師(shi)認(ren)為，通源石油本次向(xiang)激勵對象授(shou)予預留部分(fen)限制性(xing)股(gu)票的相關(guan)(guan)(guan)事項已獲得(de)必要(yao)的批準和授(shou)權；公(gong)(gong)司(si)進行(xing)的授(shou)予預留部分(fen)限制性(xing)股(gu)票的安(an)排等(deng)相關(guan)(guan)(guan)事宜(yi)符(fu)合(he)(he)《公(gong)(gong)司(si)法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘(wang)錄 8號》等(deng)相關(guan)(guan)(guan)法律、法規和規范性(xing)文件以及《公(gong)(gong)司(si)章程》、《股(gu)權激勵計劃》的相關(guan)(guan)(guan)規定，合(he)(he)法、有效。
十、獨立財(cai)務顧問意見東北證(zheng)券(quan)股(gu)(gu)份(fen)(fen)有限公(gong)司(si)作(zuo)為(wei)公(gong)司(si)本次激(ji)(ji)勵計劃(hua)(hua)之獨立財(cai)務顧問，其認為(wei)：通源(yuan)石(shi)油(you)已就本次激(ji)(ji)勵計劃(hua)(hua)預留權益授(shou)予(yu)履行(xing)了必要的(de)審批程序；本次預留權益授(shou)予(yu)日(ri)、授(shou)予(yu)價格的(de)確定符合《股(gu)(gu)權激(ji)(ji)勵管理辦法》、《備忘(wang)錄8號(hao)》及《西安通源(yuan)石(shi)油(you)科技股(gu)(gu)份(fen)(fen)有限公(gong)司(si)第一期限制(zhi)性股(gu)(gu)票激(ji)(ji)勵計劃(hua)(hua)》的(de)相關規定；截至本報告出具日(ri)，通源(yuan)石(shi)油(you)本次激(ji)(ji)勵計劃(hua)(hua)預留權益的(de)授(shou)予(yu)條件已成就。
十(shi)一、備查文件(jian)
1、公司第六屆董(dong)事會(hui)第三十次會(hui)議(yi)決議(yi)；
2、公司第六屆監事會第十七次會議(yi)決議(yi)；
3、獨立董事(shi)關于第六屆董事(shi)會(hui)第三(san)十(shi)次會(hui)議(yi)相關事(shi)項(xiang)的(de)(de)的(de)(de)獨立意見；
4、監事會(hui)關于第(di)六(liu)屆監事會(hui)第(di)十七(qi)次(ci)會(hui)議相關事項的審核意(yi)見；
5、北京德恒律(lv)師(shi)事(shi)務所(suo)《關于通源石(shi)油第一期限制性(xing)股票激勵計劃預留部8分股票授予事(shi)項的法律(lv)意見》；
6、東(dong)北證券股份有限公司《關于通源(yuan)石油第一期限制性(xing)股票(piao)激勵計劃(hua)預留權益授予相關事(shi)項(xiang)之(zhi)獨立財務顧(gu)問報告》。
特此公(gong)告(gao)。
西安(an)通源(yuan)石油(you)科技股(gu)份(fen)有限(xian)公司
董(dong)事會
; 二〇一八年四月(yue)二十日
