關于募集資金 2018 年半(ban)年度存放與使用情況的(de)專項報告
2018.08.07
一、募集資金基本情況
（一） 募集資金金額及到位時間
根據本(ben)(ben)公司(si)(si) 2016 年(nian)召(zhao)開(kai)的第五屆董(dong)事會第三十七次會議及第二次臨時股(gu)東大會決議通過(guo)的《關于本(ben)(ben)次發行股(gu)份及支付現金購買資產(chan)并募集(ji)(ji)配套(tao)資金的方案》，本(ben)(ben)公司(si)(si)擬向不(bu)超過(guo) 5 名(ming)特(te)定投資者非公開(kai)發行股(gu)份募集(ji)(ji)配套(tao)資金，募集(ji)(ji)資金總額不(bu)超過(guo)人民幣 5,000萬元人民幣。
根據(ju)中(zhong)(zhong)國證(zheng)券(quan)監督管理委(wei)員會(hui)《關于(yu)核(he)準西安通(tong)源石(shi)油科(ke)技(ji)股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)(gong)(gong)(gong)司向(xiang)張春(chun)龍(long)等發(fa)(fa)行(xing)股(gu)(gu)份購買資(zi)(zi)產并募(mu)集(ji)(ji)資(zi)(zi)金(jin)的批(pi)復(fu)》（證(zheng)監許(xu)可[2016]1342 號(hao)），核(he)準公(gong)(gong)(gong)(gong)司非公(gong)(gong)(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)不超過 7,022,470 新股(gu)(gu)募(mu)集(ji)(ji)本(ben)次(ci)發(fa)(fa)行(xing)股(gu)(gu)份購買資(zi)(zi)產的配套資(zi)(zi)金(jin)。公(gong)(gong)(gong)(gong)司本(ben)次(ci)向(xiang)張國桉、任延忠、張志堅(jian)、張春(chun)龍(long)等合(he)計(ji)非公(gong)(gong)(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)人(ren)民(min)幣普(pu)通(tong)股(gu)(gu) 7,022,470 股(gu)(gu)，每(mei)股(gu)(gu)面值(zhi) 1 元(yuan)，每(mei)股(gu)(gu)發(fa)(fa)行(xing)價不低于(yu)人(ren)民(min)幣 7.12 元(yuan)。本(ben)次(ci)非公(gong)(gong)(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)股(gu)(gu)票募(mu)集(ji)(ji)資(zi)(zi)金(jin)總(zong)額為人(ren)民(min)幣 5,000 萬(wan)元(yuan)，扣除(chu)本(ben)次(ci)發(fa)(fa)行(xing)承銷保(bao)薦費 1,335 萬(wan)元(yuan)，本(ben)次(ci)實際募(mu)集(ji)(ji)資(zi)(zi)金(jin)凈(jing)額為人(ren)民(min)幣 3,665 萬(wan)元(yuan)，已(yi)經(jing)于(yu) 2016 年 9 月 26 日到位，并已(yi)經(jing)信永中(zhong)(zhong)和會(hui)計(ji)師(shi)事務所（特殊普(pu)通(tong)合(he)伙(huo)）審驗(yan)并出具(ju) XYZH/2016BJA20667 號(hao)《驗(yan)資(zi)(zi)報告》。
本公司第五屆董事會第三十七次會議 2016 年 3 月 11 日審議通過《關于核準西安通源石油科技股份有限公司向張春龍等發行股份購買資產并募集資金的批復》，經董事會審議決定：公司擬以發行股份及支付現金方式，購買大慶市永晨石油科技有限責任公司（以下簡稱“大慶永晨”）之 55%股權，其中，公司以發行股份的方式，收購張春龍、王大力、張百雙、張國欣、侯大偉、張建秋所持大慶永晨 48%股權（以下簡稱“發行股份購買資產”）；以支(zhi)付(fu)現金(jin)(jin)的(de)方式，收購(gou)上海朱雀珠(zhu)玉(yu)投(tou)資(zi)(zi)(zi)中心（有限合(he)伙(huo)）所持大慶(qing)永晨 7%股權（以下簡稱“支(zhi)付(fu)現金(jin)(jin)購(gou)買資(zi)(zi)(zi)產”）（本次(ci)發(fa)行(xing)股份購(gou)買資(zi)(zi)(zi)產及本次(ci)支(zhi)付(fu)現金(jin)(jin)購(gou)買資(zi)(zi)(zi)產合(he)稱“發(fa)行(xing)股份及支(zhi)付(fu)現金(jin)(jin)購(gou)買資(zi)(zi)(zi)產”）；同時公(gong)司向不超(chao)過 5 名特定投(tou)資(zi)(zi)(zi)者非公(gong)開發(fa)行(xing)股份募集配(pei)套資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)，募集配(pei)套資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)金(jin)(jin)額(e)不超(chao)過人(ren)民幣 5,000 萬元。
本次發行股份購買資產及本次支付現金購買資產作為兩項獨立交易實施，不互為條件，其中一項交易實施與否并不影響另一項交易的實施。
（二） 募集資金本年度使用金額及年末余額
二、募集資金管理情況
（一） 募(mu)集資金管理制(zhi)度及(ji)執(zhi)行情況
公(gong)司(si)根據《中華(hua)人民(min)共和國(guo)公(gong)司(si)法(fa)》、《中華(hua)人民(min)共和國(guo)證券法(fa)》、《中國(guo)證監會和深(shen)圳(zhen)證券交易所創業板(ban)股票(piao)上市規則》的有(you)關(guan)規定要求，制定了(le)《西安通源(yuan)石油科技(ji)股份(fen)有(you)限(xian)公(gong)司(si)募(mu)集資金管理辦法(fa)》，公(gong)司(si)與銀行、保薦機(ji)構簽訂了(le)相應的募(mu)集資金三(san)方(fang)監管協議，對募(mu)集資金實行專戶存儲(chu)、管理。
（二） 募集資金專(zhuan)戶存儲(chu)情況
三(san)、本年(nian)度募集(ji)資金(jin)實際使用情況
單位：萬元
1．募集資金(jin)投資項目(mu)先期投入及置換情況
信永中和(he)會計(ji)事務(wu)所于2016年(nian)11月14日出具了(le)《關于西安通源石油科(ke)技股(gu)份有限公(gong)司發 行 股(gu) 份 及 支 付 現 金 購 買(mai) 資 產 之(zhi) 募 集 資 金 置(zhi) 換 專(zhuan) 項(xiang) 審(shen) 核 報 告(gao) 專(zhuan) 項(xiang) 鑒 證 報 告(gao) 》（XYZH/2016XAA40280），截至2016年(nian)12月31日止，以自籌資金人民(min)幣(bi)1,443.09萬元(yuan)預先投(tou)入募集資金投(tou)資項(xiang)目，具體明(ming)細如下(xia)：
根(gen)據(ju)公(gong)司《關(guan)于本(ben)次(ci)發行股份(fen)及(ji)支(zhi)付現金(jin)購買資產并(bing)募(mu)集配套資金(jin)的方案》，本(ben)次(ci)非(fei)公(gong)開發行募(mu)集資金(jin)總額扣除發行費(fei)用后將(jiang)投資以下(xia)項目：(單(dan)位：萬元)
如果本次非公(gong)開(kai)(kai)發行(xing)募(mu)(mu)集資(zi)金(jin)(jin)不能滿足公(gong)司項(xiang)目的資(zi)金(jin)(jin)需要，不足部分由公(gong)司自籌(chou)解決。本次非公(gong)開(kai)(kai)發行(xing)募(mu)(mu)集資(zi)金(jin)(jin)到(dao)位之前，公(gong)司將根據項(xiang)目進展(zhan)情況(kuang)以自籌(chou)資(zi)金(jin)(jin)先行(xing)投入，在募(mu)(mu)集資(zi)金(jin)(jin)到(dao)位后(hou)按照(zhao)相關法規(gui)規(gui)定予以置換(huan)。
2．項目備案及(ji)審(shen)批情(qing)況
3．項目進展情況
指(zhi)(zhi)示(shi)劑(ji)(ji)(ji)產(chan)能(neng)跟蹤與(yu)評(ping)價技術(shu)產(chan)業(ye)化(hua)(hua)升級(ji)項(xiang)目(mu)作為大(da)慶市永(yong)晨(chen)(chen)(chen)石油(you)(you)(you)(you)科(ke)技有限公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)的(de)(de)主打技術(shu)，是(shi)國內目(mu)前唯一(yi)一(yi)家(jia)具備(bei)(bei)此(ci)技術(shu)服務(wu)(wu)能(neng)力的(de)(de)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)，這(zhe)些技術(shu)均由永(yong)晨(chen)(chen)(chen)石油(you)(you)(you)(you)負責項(xiang)目(mu)管(guan)理并(bing)派駐一(yi)部分技術(shu)人員進(jin)行(xing)技術(shu)把關。從永(yong)晨(chen)(chen)(chen)石油(you)(you)(you)(you)正在運(yun)行(xing)的(de)(de)重點(dian)項(xiang)目(mu)來看，指(zhi)(zhi)示(shi)劑(ji)(ji)(ji)產(chan)能(neng)跟蹤與(yu)評(ping)價已經在大(da)慶油(you)(you)(you)(you)田(tian)、吉林油(you)(you)(you)(you)田(tian)形(xing)成了一(yi)定(ding)的(de)(de)規(gui)模，且具備(bei)(bei)獨家(jia)壟斷的(de)(de)優勢。針對全國各(ge)大(da)油(you)(you)(you)(you)田(tian)對該技術(shu)的(de)(de)需(xu)求(qiu)，永(yong)晨(chen)(chen)(chen)石油(you)(you)(you)(you)正在計劃與(yu)集(ji)(ji)團(tuan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)一(yi)起進(jin)入(ru)各(ge)大(da)油(you)(you)(you)(you)田(tian)。無論(lun)水劑(ji)(ji)(ji)服務(wu)(wu)層段(duan)的(de)(de)增加(jia)，還(huan)是(shi)油(you)(you)(you)(you)劑(ji)(ji)(ji)、氣劑(ji)(ji)(ji)服務(wu)(wu)能(neng)力的(de)(de)擴展，都無疑會提高永(yong)晨(chen)(chen)(chen)石油(you)(you)(you)(you)的(de)(de)市場(chang)(chang)競爭(zheng)能(neng)力，有利于(yu)(yu)爭(zheng)取(qu)更多的(de)(de)市場(chang)(chang)份(fen)額。公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)審慎把握市場(chang)(chang)變化(hua)(hua)情況，及時論(lun)證，并(bing)依(yi)照(zhao)相關規(gui)定(ding)對募(mu)投項(xiang)目(mu)進(jin)行(xing)推進(jin)，保證募(mu)集(ji)(ji)資金的(de)(de)高效運(yun)用(yong)(yong)。項(xiang)目(mu)分階(jie)段(duan)建設，截至報告期末，指(zhi)(zhi)示(shi)劑(ji)(ji)(ji)產(chan)能(neng)跟蹤與(yu)評(ping)價技術(shu)產(chan)業(ye)化(hua)(hua)升級(ji)項(xiang)目(mu)尚(shang)未(wei)結束，尚(shang)未(wei)使用(yong)(yong)的(de)(de)募(mu)集(ji)(ji)資金存(cun)放(fang)于(yu)(yu)本(ben)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)募(mu)集(ji)(ji)資金專戶，將繼續(xu)用(yong)(yong)于(yu)(yu)原承諾(nuo)投資的(de)(de)募(mu)集(ji)(ji)資金投資項(xiang)目(mu)，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)將根據業(ye)務(wu)(wu)發展和市場(chang)(chang)情況，并(bing)依(yi)照(zhao)相關規(gui)定(ding)，及時對募(mu)投項(xiang)目(mu)進(jin)行(xing)推進(jin)。
四、以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況
根(gen)據公(gong)(gong)司《關于本次(ci)發行股(gu)份及支付現金(jin)(jin)(jin)購買資(zi)(zi)(zi)產(chan)并(bing)募(mu)集配套資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)的方案(an)》，在(zai)本次(ci)募(mu)集資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)到(dao)位前，公(gong)(gong)司將(jiang)根(gen)據募(mu)集資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)投資(zi)(zi)(zi)項目實施進度的實際情況通過自(zi)籌資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)先行投入，并(bing)在(zai)募(mu)集資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)到(dao)位后(hou)按照(zhao)相關法規規定的程(cheng)序(xu)予以置(zhi)換。
公司以(yi)自籌資(zi)(zi)金(jin)投入(ru)募集資(zi)(zi)金(jin)投資(zi)(zi)項(xiang)目的實際投資(zi)(zi)金(jin)額合(he)計為人民幣(bi) 1,443.09 萬(wan)元，募集資(zi)(zi)金(jin)項(xiang)目使用(yong)具體(ti)情況如下：
單(dan)位(wei)：萬元
五、募集資金使用(yong)及披露(lu)中存在的問題
報告期內，公(gong)司(si)嚴格按照(zhao)《深圳證券(quan)交易所(suo)上市(shi)公(gong)司(si)募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)管理(li)辦法》、《深圳證券(quan)交易所(suo)創業板上市(shi)公(gong)司(si)規(gui)范運作(zuo)指引》以(yi)及(ji)《募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)管理(li)制(zhi)度》等(deng)相關(guan)規(gui)定使(shi)用和(he)管理(li)募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)，公(gong)司(si)已披露的相關(guan)信息及(ji)時、真實、準確、完(wan)整地反(fan)映本公(gong)司(si)的募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)使(shi)用情況(kuang)(kuang)。公(gong)司(si)對募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)的投向(xiang)和(he)進展情況(kuang)(kuang)均如實履行了披露義(yi)務，募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)的存放、使(shi)用、變更(geng)不存在違規(gui)情況(kuang)(kuang)。
西安(an)通源石油科(ke)技股份(fen)有(you)限(xian)公(gong)司(si)
董事會
二○一八年八月六日
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