關于回(hui)購注銷部(bu)分已授予但尚未解鎖的(de)限制性股票的(de)公告
2018.10.23
本公(gong)司(si)董事(shi)會及(ji)全體董事(shi)保證本公(gong)告內容(rong)不存在任何虛(xu)假(jia)記載、誤導性陳述或者重大遺漏(lou)，并對其內容(rong)的真實性、準(zhun)確性及(ji)完整性承(cheng)擔個(ge)別及(ji)連帶責任
根據西安(an)通源(yuan)石油科技股(gu)份有(you)限公(gong)司（以下(xia)簡稱“公(gong)司”）于 2018 年 10月(yue) 22 日召開了(le)(le)第六(liu)屆(jie)董事會(hui)第三(san)十七(qi)次會(hui)議(yi)，審議(yi)通過了(le)(le)《關(guan)于回購(gou)注銷部分限制性(xing)股(gu)票的議(yi)案》，此事項還需提(ti)交股(gu)東大會(hui)審議(yi)。具體如下(xia)：
一、限制性股票激勵計劃已履行的相關審批程序
1、2017年3月21日，公司召開第六屆董事會第五次會議和第六屆監事會第二次會議，審議通過了《關于公司<第一期限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》及相關議案，獨立董事就本次激勵計劃相關事項發表了獨立意見；監事會就激勵對象名單進行了審核，認為激勵對象符合本次激勵計劃確定的范圍和標準，且不存在《上市公司股權激勵管理辦法》中規定的不得成為激勵對象的情形，并(bing)于(yu)2017年4月14日，公司(si)完成對(dui)(dui)激(ji)勵對(dui)(dui)象名單的內(nei)部公示后出具了《關(guan)于(yu)公司(si)第(di)一期限制性股票激(ji)勵計劃之激(ji)勵對(dui)(dui)象名單的審(shen)核意見及公示情況(kuang)說明(ming)》。
2、2017年4月(yue)21日(ri)，公司(si)召(zhao)開(kai)2016年度股(gu)東大(da)會，審議(yi)通過了(le)《關(guan)于公司(si)<第一期限制性股(gu)票(piao)(piao)激(ji)(ji)勵(li)計劃(hua)(hua)（草(cao)案(an)）>及(ji)其摘要的(de)議(yi)案(an)》及(ji)相關(guan)議(yi)案(an)，并就本次激(ji)(ji)勵(li)計劃(hua)(hua)內幕信息知情人(ren)及(ji)激(ji)(ji)勵(li)對象買賣公司(si)股(gu)票(piao)(piao)情況的(de)自查報(bao)告予以公告。公司(si)獲準實(shi)施本次激(ji)(ji)勵(li)計劃(hua)(hua)，董事會被授權辦(ban)理本次激(ji)(ji)勵(li)計劃(hua)(hua)的(de)相關(guan)事宜。
3、2017年5月31日，公(gong)司(si)(si)召開第(di)六屆董事會第(di)九次(ci)會議(yi)(yi)，審(shen)議(yi)(yi)通過了《關(guan)于調(diao)(diao)整公(gong)司(si)(si)第(di)一期限(xian)(xian)制(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)激勵(li)計(ji)劃授(shou)(shou)予(yu)價格的(de)議(yi)(yi)案(an)(an)(an)》、《關(guan)于調(diao)(diao)整公(gong)司(si)(si)第(di)一期限(xian)(xian)制(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)激勵(li)計(ji)劃授(shou)(shou)予(yu)對(dui)象及授(shou)(shou)予(yu)數(shu)量的(de)議(yi)(yi)案(an)(an)(an)》、《關(guan)于公(gong)司(si)(si)向激勵(li)對(dui)象首(shou)次(ci)授(shou)(shou)予(yu)限(xian)(xian)制(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)的(de)議(yi)(yi)案(an)(an)(an)》，獨立董事就上述(shu)議(yi)(yi)案(an)(an)(an)相(xiang)關(guan)事項發表了獨立意(yi)見。同(tong)日，公(gong)司(si)(si)召開第(di)六屆監事會第(di)六次(ci)會議(yi)(yi)，審(shen)議(yi)(yi)通過了《關(guan)于公(gong)司(si)(si)向激勵(li)對(dui)象首(shou)次(ci)授(shou)(shou)予(yu)限(xian)(xian)制(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)的(de)議(yi)(yi)案(an)(an)(an)》、《關(guan)于核查調(diao)(diao)整后的(de)限(xian)(xian)制(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)激勵(li)計(ji)劃激勵(li)對(dui)象名單的(de)議(yi)(yi)案(an)(an)(an)》，同(tong)時監事會就有關(guan)事項出具了核查意(yi)見。2017年6月14日，公(gong)司(si)(si)完成(cheng)股(gu)份登記工作并在深(shen)圳證券交(jiao)易所創業板上市。
4、2018年4月(yue)20日，公司召(zhao)開(kai)第六屆董(dong)事(shi)會(hui)第三十(shi)(shi)次會(hui)議和第六屆監(jian)事(shi)會(hui)第十(shi)(shi)七(qi)次會(hui)議，審議通過了(le)(le)《關于向激勵對(dui)象(xiang)(xiang)授予(yu)預留部分限(xian)制性股(gu)票(piao)的議案》。公司獨立(li)董(dong)事(shi)對(dui)此(ci)發表了(le)(le)獨立(li)意見，監(jian)事(shi)會(hui)對(dui)本(ben)次授予(yu)限(xian)制性股(gu)票(piao)的激勵對(dui)象(xiang)(xiang)名單進(jin)行了(le)(le)核(he)實。
5、2018年5月(yue)11日，公(gong)司召(zhao)開第(di)(di)六屆(jie)董事會(hui)(hui)第(di)(di)三十一(yi)次會(hui)(hui)議和第(di)(di)六屆(jie)監(jian)事會(hui)(hui)第(di)(di)十八次會(hui)(hui)議，審(shen)議通過了《關于(yu)調(diao)整第(di)(di)一(yi)期限(xian)制性股票(piao)激(ji)勵計(ji)劃(hua)中預留部分限(xian)制性股票(piao)授予價(jia)格的議案》。公(gong)司獨立董事對(dui)此發表(biao)了獨立意見，監(jian)事會(hui)(hui)對(dui)調(diao)整事項(xiang)發表(biao)了意見。
6、2018 年(nian) 10 月 22 日，公(gong)司召開了第六(liu)屆董事會第三(san)十七次會議和第六(liu)屆監事會第二十一次會議，審議通過了《關于(yu)回購(gou)注銷部(bu)分限制(zhi)(zhi)性(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)的議案》。根據(ju)公(gong)司《第一期限制(zhi)(zhi)性(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)激(ji)勵(li)計劃（草案）》的規定，董事會同意回購(gou)注銷部(bu)分限制(zhi)(zhi)性(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)共 60,000 股(gu)(gu)。
二(er)、本次回購注銷限制性股票的原因(yin)、數(shu)量(liang)及價格
1、回購注銷的原因
根據公(gong)司《第一期限(xian)制(zhi)(zhi)性(xing)股票激(ji)勵(li)(li)計劃（草案）》的相關規(gui)定，2 名激(ji)勵(li)(li)對象(xiang)因個人原因離職已(yi)不(bu)符合激(ji)勵(li)(li)條件，經公(gong)司董事(shi)會批準后，在情況發生之日，對激(ji)勵(li)(li)對象(xiang)已(yi)獲授但尚未解鎖的限(xian)制(zhi)(zhi)性(xing)股票不(bu)得解鎖，由公(gong)司回(hui)購注銷。
2、回購注銷的數量
本次回購(gou)注銷的限制性股(gu)票數量為 60,000 股(gu)。
3、回購注銷的價格
公(gong)(gong)司第(di)一期(qi)限制(zhi)性(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)首(shou)次授(shou)予(yu)的(de)(de)價格為 4.9 元(yuan)/股(gu)(gu)，由于(yu)公(gong)(gong)司第(di)一期(qi)限制(zhi)性(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)授(shou)予(yu)后，向全體股(gu)(gu)東按照(zhao)每(mei) 10 股(gu)(gu)派(pai) 0.20 元(yuan)人(ren)民幣現金(jin)（含稅；扣稅后，QFII、RQFII 以及持(chi)有首(shou)發前限售股(gu)(gu)的(de)(de)個人(ren)和證券投資(zi)基金(jin)每(mei) 10 股(gu)(gu)派(pai) 0.18 元(yuan)）的(de)(de)方案完成了權益分(fen)派(pai)。根據《西安通源石油科技股(gu)(gu)份有限公(gong)(gong)司第(di)一期(qi)限制(zhi)性(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)激勵計(ji)劃(hua)》第(di)十三章的(de)(de)規(gui)定，應對本次回(hui)購價格按照(zhao)如下方式(shi)進行調整：
P＝P0-V
其中：P 為調(diao)整后的(de)每(mei)(mei)股(gu)限制性(xing)股(gu)票(piao)授予(yu)價格(ge)，P0 為調(diao)整前(qian)的(de)每(mei)(mei)股(gu)限制性(xing)股(gu)票(piao)授予(yu)價格(ge)；V 為每(mei)(mei)股(gu)的(de)派息額(e)。經派息調(diao)整后，P 仍(reng)須大于 1。
調整(zheng)前的價(jia)格為(wei) 4.9 元/股加(jia)銀(yin)(yin)行(xing)同(tong)期存(cun)款(kuan)利(li)息(xi)之和，調整(zheng)后的價(jia)格為(wei) 4.88元/股加(jia)銀(yin)(yin)行(xing)同(tong)期存(cun)款(kuan)利(li)息(xi)之和。
三、本次回購注銷完成后公司股本變化情況
本次回(hui)購注(zhu)銷完成后，公司股(gu)權分布(bu)仍具備上市條件。
四、本次回購注銷對公司的影響
本次(ci)回購注銷(xiao)部分限(xian)制性股票不會(hui)對公司的財務(wu)狀況和(he)經營成(cheng)果產生實質性影響，也不會(hui)影響公司管理(li)團隊(dui)的勤勉(mian)盡(jin)責(ze)，公司管理(li)團隊(dui)將繼續認(ren)真履行工作職責(ze)，盡(jin)力(li)為(wei)股東創造價(jia)值。
五、董事會意見
根據公(gong)司《第一期限制性股(gu)票(piao)激(ji)勵計劃（草案）》的(de)相關規定，2 名激(ji)勵對象因個人(ren)原因離職(zhi)已不符合激(ji)勵條件，經公(gong)司董(dong)事會批準后(hou)，在(zai)情況發生之(zhi)日，對激(ji)勵對象已獲授(shou)(shou)但尚未解鎖的(de)限制性股(gu)票(piao)不得解鎖，由公(gong)司回(hui)購(gou)注銷。據此，董(dong)事會同意公(gong)司回(hui)購(gou)注銷上述人(ren)員已獲授(shou)(shou)但尚未解鎖的(de)限制性股(gu)票(piao)共計 60,000股(gu)，回(hui)購(gou)價格(ge)為 4.88 元/股(gu)加銀行同期存款利息之(zhi)和(he)。
六、監事會意見
根據《上(shang)市公司(si)(si)股(gu)(gu)權(quan)激勵(li)管理辦(ban)法》和公司(si)(si)《第一期(qi)限(xian)制(zhi)性股(gu)(gu)票激勵(li)計(ji)劃（草案）》的(de)相關規(gui)定，監事會(hui)對(dui)本次回(hui)購(gou)注銷(xiao)的(de)限(xian)制(zhi)性股(gu)(gu)票涉及的(de)激勵(li)對(dui)象、數(shu)量(liang)和價格進行了審核(he)，一致同意公司(si)(si)回(hui)購(gou)注銷(xiao)已授予但尚未解鎖的(de)限(xian)制(zhi)性股(gu)(gu)票60,000 股(gu)(gu)，同意回(hui)購(gou)注銷(xiao)價格為 4.88 元/股(gu)(gu)加銀行同期(qi)存(cun)款(kuan)利息之和。
七、獨立董事意見
經核查，獨立董事認為：公司董事會對于因(yin)個人原因(yin)離職的(de)激勵對象所持的(de)已獲授但(dan)未(wei)解鎖(suo)的(de)限(xian)制(zhi)性股票，予(yu)以回購(gou)注銷的(de)方案符合《西安通源石油科技(ji)股份(fen)有(you)限(xian)公司第(di)一(yi)期限(xian)制(zhi)性股票激勵計劃(hua)》第(di)十二章的(de)相關規定。
公(gong)司董事(shi)會對于本次回(hui)購注(zhu)銷(xiao)的(de)(de)(de)(de)限制(zhi)性(xing)股票的(de)(de)(de)(de)回(hui)購注(zhu)銷(xiao)價格的(de)(de)(de)(de)調(diao)整方(fang)式和結果(guo)符合《西安通源(yuan)石(shi)油科(ke)技股份有限公(gong)司第一期限制(zhi)性(xing)股票激勵(li)計劃》第十三章的(de)(de)(de)(de)相關規定。
八、律師意見
北京德恒(heng)律師事(shi)務所律師認為(wei)，通源石(shi)油本次(ci)(ci)回購注(zhu)(zhu)銷(xiao)部(bu)分首次(ci)(ci)授予的限(xian)制性股(gu)(gu)票的相(xiang)關(guan)事(shi)項和(he)(he)第一期解(jie)除(chu)限(xian)售的相(xiang)關(guan)事(shi)項已獲得必要(yao)的批準和(he)(he)授權(quan)；本次(ci)(ci)回購注(zhu)(zhu)銷(xiao)部(bu)分限(xian)制性股(gu)(gu)票和(he)(he)本次(ci)(ci)實施的第一期解(jie)除(chu)限(xian)售的安(an)排(pai)均符(fu)合《管(guan)理辦法(fa)(fa)》、《備忘錄 8 號》等相(xiang)關(guan)法(fa)(fa)規和(he)(he)規范性文件以及《公(gong)司(si)章程》、《股(gu)(gu)權(quan)激(ji)勵計(ji)劃(hua)》的相(xiang)關(guan)規定，且已履行完畢目前階段所需的全部(bu)程序(xu)，合法(fa)(fa)有(you)效。
九、備查文件
1、公(gong)司第(di)六屆董事(shi)會第(di)三十七次會議決議；
2、公(gong)司第六屆監事會(hui)第二十一次會(hui)議決議；
3、監事會審核意(yi)見；
4、獨(du)立(li)董(dong)事(shi)關于(yu)第六屆董(dong)事(shi)會第三十(shi)七次會議相關事(shi)項(xiang)的獨(du)立(li)意見；
5、法律意見書。
特此公告。
西(xi)安通源石油科技股(gu)份有限公司
董事會
二(er)(er)〇一八年(nian)十月二(er)(er)十二(er)(er)日
