未(wei)來三年(nian)股東回報規劃（2018 年(nian)-2020 年(nian)）
2018.10.23
為(wei)進(jin)一步(bu)規(gui)范和(he)(he)完(wan)善西(xi)(xi)安通(tong)源(yuan)(yuan)石油科技(ji)(ji)股(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)（以(yi)下(xia)簡(jian)(jian)稱(cheng)“公(gong)(gong)司(si)(si)(si)”）的(de)分(fen)(fen)(fen)紅(hong)決策和(he)(he)監(jian)(jian)(jian)督(du)(du)機制，增加(jia)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)利潤分(fen)(fen)(fen)配(pei)的(de)透明度，切實(shi)(shi)保(bao)護(hu)中(zhong)小股(gu)東(dong)合法(fa)權益(yi)，保(bao)證(zheng)投資(zi)者(zhe)分(fen)(fen)(fen)享公(gong)(gong)司(si)(si)(si)的(de)發(fa)(fa)展成果，引導投資(zi)者(zhe)形成穩(wen)定(ding)(ding)的(de)回報預期(qi)，同時(shi)便于股(gu)東(dong)對公(gong)(gong)司(si)(si)(si)經(jing)營和(he)(he)利潤分(fen)(fen)(fen)配(pei)進(jin)行監(jian)(jian)(jian)督(du)(du)，根據《中(zhong)華人民共和(he)(he)國公(gong)(gong)司(si)(si)(si)法(fa)》（以(yi)下(xia)簡(jian)(jian)稱(cheng)“公(gong)(gong)司(si)(si)(si)法(fa)”）、中(zhong)國證(zheng)券監(jian)(jian)(jian)督(du)(du)管理委(wei)員(yuan)會（以(yi)下(xia)簡(jian)(jian)稱(cheng)“中(zhong)國證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會”）《關于進(jin)一步(bu)落實(shi)(shi)上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)(si)現金分(fen)(fen)(fen)紅(hong)有關事項的(de)通(tong)知》(證(zheng)監(jian)(jian)(jian)發(fa)(fa)[2012]37號(hao))和(he)(he)中(zhong)國證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會《上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)(si)監(jian)(jian)(jian)管指引第3號(hao)——上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)(si)現金分(fen)(fen)(fen)紅(hong)》(證(zheng)監(jian)(jian)(jian)發(fa)(fa)[2013]43號(hao))等相關法(fa)律、法(fa)規(gui)、規(gui)范性(xing)文件的(de)要求和(he)(he)《西(xi)(xi)安通(tong)源(yuan)(yuan)石油科技(ji)(ji)股(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)》（以(yi)下(xia)簡(jian)(jian)稱(cheng)“公(gong)(gong)司(si)(si)(si)章程”）的(de)有關規(gui)定(ding)(ding)，結合公(gong)(gong)司(si)(si)(si)實(shi)(shi)際情況，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)董(dong)事會制定(ding)(ding)了《未來三(san)年(nian)(nian)股(gu)東(dong)回報規(gui)劃（2018年(nian)(nian)-2020年(nian)(nian)）》（以(yi)下(xia)稱(cheng)“本規(gui)劃”），具體內容如下(xia)：
一、制定本規劃考慮的因素
公司(si)著眼于長遠和(he)可持續發展(zhan)，在綜(zong)合分析公司(si)發展(zhan)戰(zhan)略(lve)規(gui)劃、行(xing)業發展(zhan)趨勢(shi)、實際經營發展(zhan)狀(zhuang)況、股東要求(qiu)和(he)意愿，社會資(zi)金成本等因素(su)的(de)基礎上，充分考慮公司(si)目前及未來的(de)盈利規(gui)模(mo)、現金流量狀(zhuang)況、發展(zhan)所處階段等情況，建(jian)立對(dui)投資(zi)者持續、穩(wen)定、科(ke)學的(de)回報規(gui)劃與機制，從(cong)而對(dui)利潤(run)(run)分配(pei)(pei)做出(chu)制度性(xing)安(an)排，以保證(zheng)利潤(run)(run)分配(pei)(pei)政策的(de)連(lian)續性(xing)和(he)穩(wen)定性(xing)。
二、本規劃的制定原則
（一(yi)）本規劃的制定遵循《公司法(fa)》、《中(zhong)華人民共和國證券法(fa)》等(deng)法(fa)律、法(fa)規、規范性文件(jian)以及(ji)公司章程的有關規定。
（二）本規(gui)劃充分考(kao)慮對投資者的(de)回報，同時兼顧公司(si)的(de)可(ke)持續發(fa)展及長遠利(li)益，公司(si)將實施積極、穩(wen)定、連(lian)續的(de)利(li)潤分配政策(ce)。
（三）本規(gui)劃的(de)制(zhi)定充分考慮和聽取(qu)股(gu)東(dong)（特別(bie)是(shi)中(zhong)小股(gu)東(dong)的(de)訴求）、獨(du)立董事、監事的(de)意見，維(wei)護股(gu)東(dong)決策參與權、知情權和投資收益權。
三、股東回報規劃具體內容
（一）利潤分配方式
公司采取現金、股票、現金與股票相結合或法律、法規允許的其他方式分配利潤，并優先采取現金分紅的方式。在有條件的情況下，公司可以進行中期利潤分配(pei)。
（二）現金分紅的具體條(tiao)件、比(bi)例及時間
1、現金分紅的條件
（1）公(gong)司該年(nian)度實現的(de)可分配利(li)(li)潤(run)(run)（即公(gong)司彌(mi)補虧(kui)損、提取公(gong)積金(jin)(jin)后(hou)所余的(de)稅后(hou)利(li)(li)潤(run)(run)）為(wei)正值，且(qie)現金(jin)(jin)流充裕，實施現金(jin)(jin)分紅(hong)不(bu)會影(ying)響公(gong)司后(hou)續持(chi)續經營。
（2）公司該年度(du)資產(chan)負(fu)債率低于70%。
（3）審計機構對公司(si)的(de)該年(nian)度財務報告(gao)(gao)出具標準無保留意(yi)見的(de)審計報告(gao)(gao)。
（4）公司無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生（募集資金投資項目除外）。
重大(da)投(tou)資計(ji)劃或(huo)重大(da)現(xian)金(jin)支(zhi)出是指：公(gong)司未(wei)來十二個月內(nei)擬對外投(tou)資、收購資產或(huo)者購買設備的(de)累計(ji)支(zhi)出達到或(huo)者超過公(gong)司最近(jin)一期經審(shen)計(ji)凈資產的(de)30%。不(bu)(bu)滿足上述條件時，公(gong)司可以不(bu)(bu)進行現(xian)金(jin)分(fen)紅，但公(gong)司最近(jin)三年以現(xian)金(jin)方式累計(ji)分(fen)配的(de)利潤(run)不(bu)(bu)得少于(yu)最近(jin)三年實(shi)現(xian)的(de)年均可分(fen)配利潤(run)的(de)30%。
2、現金分紅的比例和時間(jian)
在(zai)符合利(li)潤分(fen)配(pei)原(yuan)則、保證公(gong)司正常(chang)經(jing)營和長遠發(fa)展的前提(ti)下，公(gong)司原(yuan)則上(shang)每年進行一次現(xian)金(jin)分(fen)紅，每年以(yi)現(xian)金(jin)方(fang)式(shi)(shi)分(fen)配(pei)的利(li)潤應不(bu)(bu)低于當年實(shi)現(xian)的可分(fen)配(pei)利(li)潤的10%，且公(gong)司最(zui)近三年以(yi)現(xian)金(jin)方(fang)式(shi)(shi)累計分(fen)配(pei)的利(li)潤不(bu)(bu)少于該(gai)三年實(shi)現(xian)的年均可分(fen)配(pei)利(li)潤的30%。
（三）公司發放股(gu)(gu)票股(gu)(gu)利的具體(ti)條件(jian)
根據累計可供(gong)分(fen)配利潤、公(gong)(gong)積(ji)金及現(xian)金流狀(zhuang)況， 在(zai)保證足額現(xian)金分(fen)紅(hong)及公(gong)(gong)司股(gu)本規模合理的前提(ti)下，公(gong)(gong)司可以采用發放股(gu)票股(gu)利方式進行利潤分(fen)配，具(ju)體(ti)分(fen)配比例(li)由(you)公(gong)(gong)司董事會審議(yi)通過后，提(ti)交股(gu)東大會審議(yi)決定。
（四）股(gu)東(dong)回報規(gui)劃方案制定和執行
1、公司董(dong)事(shi)會(hui)結合(he)公司具體經營數據、盈利(li)規模、現(xian)金流(liu)量狀況、發展(zhan)階(jie)西安通(tong)源石油科技股(gu)份有限公司 未來三(san)年股(gu)東回報(bao)規劃(hua)（2018 年-2020 年）段及當期資金需求，并(bing)結合(he)股(gu)東（特別是中小股(gu)東）、獨立董(dong)事(shi)的意見，認真研究(jiu)和論證公司現(xian)金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決(jue)策程序(xu)要求等事(shi)宜，提出年度或中期利(li)潤(run)分配(pei)預(yu)案(an)，并(bing)經股(gu)東大會(hui)表決(jue)通(tong)過后實施。
獨立(li)(li)董事(shi)可(ke)以征集中(zhong)小股東(dong)的意見，提(ti)出分紅提(ti)案(an)，并直接提(ti)交董事(shi)會審議。獨立(li)(li)董事(shi)應對利(li)潤分配預(yu)案(an)發表(biao)獨立(li)(li)意見并公開披(pi)露。
2、股(gu)(gu)東(dong)大會對(dui)利潤分配預案進(jin)行審議(yi)時，應當通過多種渠道主動與股(gu)(gu)東(dong)特別是(shi)中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)溝通交(jiao)流，充分聽取(qu)中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)的意見和(he)訴求，并及時答復中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)關心(xin)的問題。
3、若公司(si)當年實現(xian)盈(ying)利符(fu)合(he)利潤分(fen)配條件，公司(si)董事(shi)會根據生產經(jing)營(ying)情況、投(tou)資規劃和長期(qi)發展等需(xu)要未提出現(xian)金利潤分(fen)配預案(an)，應(ying)當在定期(qi)報告中披(pi)露(lu)未分(fen)紅原因，還應(ying)說明(ming)未用于分(fen)紅的留(liu)存資金用途。獨(du)立董事(shi)應(ying)當對以上事(shi)項及上年度未分(fen)紅留(liu)存資金使用情況發表獨(du)立意見并公開披(pi)露(lu)。
4、監事(shi)會應當對以上利潤分(fen)配的決策(ce)程序及執行情況進行監督。
四、股東回報規劃方案的調整或變更
公司(si)根據生產經營情(qing)況、投資規(gui)(gui)劃和(he)長期發展(zhan)需要，需調整(zheng)利潤(run)分配(pei)政(zheng)策(ce)的(de)(de)，應以股東權益保護為出(chu)發點，調整(zheng)后的(de)(de)利潤(run)分配(pei)政(zheng)策(ce)不得違(wei)反相關(guan)法律法規(gui)(gui)、規(gui)(gui)范性文件(jian)及公司(si)章程的(de)(de)規(gui)(gui)定；有關(guan)調整(zheng)利潤(run)分配(pei)政(zheng)策(ce)的(de)(de)議案，由獨(du)立(li)董事(shi)、監事(shi)會(hui)(hui)發表意見，經公司(si)董事(shi)會(hui)(hui)審議后提交股東大會(hui)(hui)批準，并經出(chu)席股東大會(hui)(hui)的(de)(de)股東所持表決權的(de)(de)2/3以上通過。
五、股東回報規劃的生效機制
1、本規劃自公司股東大會(hui)審議通(tong)過之日起生(sheng)效，修改時亦同。
2、本(ben)規(gui)劃未盡事宜，依照相關法(fa)律法(fa)規(gui)、規(gui)范性文(wen)件及公(gong)司(si)章程(cheng)規(gui)定(ding)執行(xing)。
3、本規劃由公(gong)司董事(shi)會(hui)負責解釋。
西安通源(yuan)石油(you)股份有限公司(si)
董事會
2018 年 10 月 22 日(ri)
