關于第六屆董事會第三十(shi)七次會議相關事項的(de) 獨立意見
2018.10.23
西安通源石油科技股份有限公司獨立董事
根據《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等相關法律法規及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等的有關規定，作為西安通源石油科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會獨立董事，基于獨立判斷的相關立場，現就公司第六屆董事會第三十七次會議相關事項發表如下獨立意見：
一、對《關于公司符合非公開發行股票條件的議案》的獨立意見
依據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》、《發行監管問答—關于引導規范上(shang)市公司(si)融(rong)資行為的(de)(de)監(jian)管要求(qiu)》等相(xiang)關(guan)法律法規的(de)(de)規定，結(jie)合公司(si)實際情況，我們一致同意公司(si)董事會(hui)(hui)作出的(de)(de)關(guan)于公司(si)符合非公開發行股(gu)票條件的(de)(de)決議，并同意將該議案提(ti)交股(gu)東大會(hui)(hui)審議。
二、對《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票方案的議案》的獨立意見
公(gong)(gong)司(si)(si)(si)本次(ci)非(fei)公(gong)(gong)開發(fa)(fa)(fa)行股(gu)(gu)票的(de)(de)(de)方(fang)案符合《公(gong)(gong)司(si)(si)(si)法(fa)(fa)》、《證券法(fa)(fa)》、《創業板上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)(si)證券發(fa)(fa)(fa)行管(guan)理暫行辦法(fa)(fa)》等有(you)關法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規(gui)的(de)(de)(de)規(gui)定；方(fang)案中(zhong)關于發(fa)(fa)(fa)行對象(xiang)的(de)(de)(de)選擇范圍、數量和(he)標準(zhun)適當，定價的(de)(de)(de)原則、依據、方(fang)法(fa)(fa)和(he)程序合理，發(fa)(fa)(fa)行方(fang)案切實可行，符合公(gong)(gong)司(si)(si)(si)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)戰略，有(you)利(li)(li)于進一步加強公(gong)(gong)司(si)(si)(si)競(jing)爭力，保(bao)障公(gong)(gong)司(si)(si)(si)的(de)(de)(de)可持續(xu)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)，不存在損害公(gong)(gong)司(si)(si)(si)及公(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)(gu)東(dong)尤其是中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)利(li)(li)益(yi)的(de)(de)(de)情形。因此，我們一致(zhi)同(tong)(tong)意本次(ci)非(fei)公(gong)(gong)開發(fa)(fa)(fa)行股(gu)(gu)票的(de)(de)(de)方(fang)案，并(bing)同(tong)(tong)意將相關議案提(ti)交股(gu)(gu)東(dong)大會審(shen)議。
三、對《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票預案的議案》的獨立意見
公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)為本次(ci)(ci)非公(gong)(gong)(gong)開發(fa)(fa)行(xing)股(gu)(gu)票(piao)編制的《西安通(tong)源石油科技股(gu)(gu)份有限公(gong)(gong)(gong)司(si)(si) 2018年度非公(gong)(gong)(gong)開發(fa)(fa)行(xing) A 股(gu)(gu)股(gu)(gu)票(piao)預(yu)案(an)》綜(zong)合(he)考慮了行(xing)業發(fa)(fa)展現狀和發(fa)(fa)展趨(qu)勢、公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)現狀以及本次(ci)(ci)發(fa)(fa)行(xing)對公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的影(ying)響，符合(he)有關法律法規(gui)和規(gui)范性文(wen)件(jian)的規(gui)定及公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的實際情情況，該預(yu)案(an)不存在(zai)損害公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)及其(qi)全體股(gu)(gu)東(dong)(dong)特(te)別是中小股(gu)(gu)東(dong)(dong)利(li)益的情形，且公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)此(ci)(ci)次(ci)(ci)非公(gong)(gong)(gong)開發(fa)(fa)行(xing)股(gu)(gu)票(piao)有利(li)于增強公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的持續盈利(li)能(neng)力和市(shi)場競爭能(neng)力，符合(he)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)東(dong)(dong)的利(li)益。因此(ci)(ci)我們一致同意本次(ci)(ci)非公(gong)(gong)(gong)開發(fa)(fa)行(xing)股(gu)(gu)票(piao)的預(yu)案(an)，并同意將相關議案(an)提交股(gu)(gu)東(dong)(dong)大(da)會審(shen)議。
四、對《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票方案論證分析報告的議案》的獨立意見
公(gong)(gong)司為本(ben)次(ci)非(fei)(fei)公(gong)(gong)開發(fa)行(xing)股(gu)(gu)票編制(zhi)的《西安通源石(shi)油科技股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)(gong)司 2018年度非(fei)(fei)公(gong)(gong)開發(fa)行(xing) A 股(gu)(gu)股(gu)(gu)票方案論(lun)(lun)證分(fen)析(xi)(xi)報告(gao)》結合了公(gong)(gong)司所處(chu)行(xing)業和發(fa)展階段(duan)、融資規劃、財務(wu)狀況(kuang)、資金需求等情況(kuang)，論(lun)(lun)證分(fen)析(xi)(xi)切實、詳盡(jin)，符合公(gong)(gong)司實際情況(kuang)。因此(ci)我們一致同意公(gong)(gong)司編制(zhi)的關于本(ben)次(ci)非(fei)(fei)公(gong)(gong)開發(fa)行(xing)股(gu)(gu)票方案的論(lun)(lun)證分(fen)析(xi)(xi)報告(gao)，并同意將相關議(yi)案提交股(gu)(gu)東(dong)大會審議(yi)。
五、對《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票募集資金使用可行性分析報告的議案》的獨立意見
經(jing)(jing)審閱《西安(an)通源石油(you)科技股(gu)份有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si) 2018 年度非公(gong)(gong)(gong)開發(fa)(fa)行 A 股(gu)股(gu)票(piao)募集(ji)資(zi)金(jin)使用可行性分析報(bao)(bao)告(gao)》，我(wo)們認為本次募集(ji)資(zi)金(jin)投資(zi)項目符合國家(jia)相(xiang)關產業政(zheng)策，符合公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)所處行業發(fa)(fa)展趨勢和公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)未(wei)來發(fa)(fa)展規(gui)劃，具有(you)(you)良(liang)好的(de)市(shi)場前景和經(jing)(jing)濟效(xiao)益，有(you)(you)利于提升公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的(de)盈利能力，符合公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)及公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)全體(ti)股(gu)東的(de)利益。因此(ci)我(wo)們一致(zhi)同意公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)編(bian)制的(de)非公(gong)(gong)(gong)開發(fa)(fa)行 A 股(gu)股(gu)票(piao)募集(ji)資(zi)金(jin)使用的(de)可行性研究(jiu)報(bao)(bao)告(gao)，并同意將該議案提交股(gu)東大會審議。
六、對《關于前次募集資金使用情況報告的議案》的獨立意見
經審(shen)閱公(gong)(gong)司(si)《西安通源石油科(ke)技股份有限公(gong)(gong)司(si)前次募(mu)(mu)集資(zi)金(jin)使用(yong)情(qing)(qing)(qing)況報告》，我(wo)們(men)認為公(gong)(gong)司(si)嚴(yan)格遵守中(zhong)國證(zheng)監會(hui)、深圳證(zheng)券交易(yi)所及(ji)公(gong)(gong)司(si)關于(yu)募(mu)(mu)集資(zi)金(jin)存(cun)放及(ji)使用(yong)的(de)(de)相(xiang)(xiang)關規(gui)定，已(yi)披露的(de)(de)募(mu)(mu)集資(zi)金(jin)使用(yong)的(de)(de)相(xiang)(xiang)關信(xin)息真實、準確、完整，不存(cun)在募(mu)(mu)集資(zi)金(jin)存(cun)放及(ji)使用(yong)違規(gui)的(de)(de)情(qing)(qing)(qing)形。我(wo)們(men)同意公(gong)(gong)司(si)前次募(mu)(mu)集資(zi)金(jin)使用(yong)情(qing)(qing)(qing)況的(de)(de)報告，并同意將相(xiang)(xiang)關議(yi)案提交股東(dong)大會(hui)審(shen)議(yi)。
七、對《關于公司非公開發行 A 股股票攤薄即期回報說明及采取填補措施和相關主體承諾的議案》的獨立意見
根據《國務院辦(ban)公(gong)(gong)(gong)(gong)廳關(guan)(guan)(guan)于進(jin)一(yi)步加(jia)強資本(ben)市場中小投資者合(he)法權益保護工作的意見》（國辦(ban)發(fa)[2013]110 號(hao)(hao)）、中國證監會《關(guan)(guan)(guan)于首(shou)發(fa)及再融資、重大(da)資產(chan)重組(zu)攤(tan)(tan)薄即期(qi)回(hui)(hui)報(bao)有關(guan)(guan)(guan)事項(xiang)的指(zhi)導意見》（證監會公(gong)(gong)(gong)(gong)告[2015]31 號(hao)(hao)）等(deng)文件的有關(guan)(guan)(guan)規定(ding)，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)就本(ben)次(ci)非(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)開發(fa)行股票(piao)對(dui)攤(tan)(tan)薄即期(qi)回(hui)(hui)報(bao)的影響進(jin)行了認(ren)真分(fen)析(xi)、并提出(chu)了公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)擬采取的措(cuo)施(shi)(shi)，相(xiang)關(guan)(guan)(guan)主體(ti)對(dui)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)填補(bu)回(hui)(hui)報(bao)措(cuo)施(shi)(shi)能(neng)夠(gou)切實履(lv)行作出(chu)了承諾。我(wo)們一(yi)致同意本(ben)次(ci)非(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)開發(fa)行股票(piao)攤(tan)(tan)薄即期(qi)回(hui)(hui)報(bao)及填補(bu)措(cuo)施(shi)(shi)和相(xiang)關(guan)(guan)(guan)主體(ti)承諾，并同意將(jiang)相(xiang)關(guan)(guan)(guan)議案提交股東大(da)會審(shen)議。
八、對《關于公司與深圳東證通源海外石油產業投資基金合伙企業（有限合伙）簽署<股權轉讓協議>的議案》的獨立意見
經審閱公司(si)(si)與深(shen)圳(zhen)東(dong)證通源(yuan)海外石油(you)產(chan)業(ye)投資(zi)基(ji)金(jin)合(he)(he)伙(huo)企業(ye)（有(you)限合(he)(he)伙(huo)）簽(qian)署(shu)(shu)的(de)《股(gu)(gu)權轉(zhuan)(zhuan)讓協(xie)議》，我們認為公司(si)(si)簽(qian)署(shu)(shu)前(qian)述協(xie)議是綜合(he)(he)考(kao)慮公司(si)(si)射孔業(ye)務全球化(hua)的(de)戰略布(bu)局(ju)而做出的(de)謹慎決(jue)策，有(you)利于公司(si)(si)的(de)長遠發展，不存(cun)在損害公司(si)(si)及股(gu)(gu)東(dong)特別(bie)是中小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)權益的(de)情形。因(yin)此(ci)我們一致同意公司(si)(si)與深(shen)圳(zhen)東(dong)證通源(yuan)海外石油(you)產(chan)業(ye)投資(zi)基(ji)金(jin)合(he)(he)伙(huo)企業(ye)（有(you)限合(he)(he)伙(huo)）簽(qian)署(shu)(shu)的(de)《股(gu)(gu)權轉(zhuan)(zhuan)讓協(xie)議》。
九、對《關于評估機構的獨立性、評估假設前提和評估結論的合理性、評估方法的適用性的說明的議案》的獨立意見
經(jing)審閱北(bei)京國融(rong)(rong)興(xing)(xing)華(hua)資(zi)產評(ping)估(gu)有(you)限(xian)(xian)責任公(gong)(gong)(gong)司(si)（下稱“國融(rong)(rong)興(xing)(xing)華(hua)”或(huo)“評(ping)估(gu)機構”）于(yu) 2018 年 9 月 14 日出具的(de)國融(rong)(rong)興(xing)(xing)華(hua)評(ping)報字(2018)第 010198 號《西安(an)通源(yuan)石油科(ke)(ke)技股(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)擬(ni)收購股(gu)(gu)權所涉及(ji)的(de)深(shen)圳合創源(yuan)石油技術發展有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)東(dong)全部(bu)權益(yi)(yi)價值(zhi)資(zi)產評(ping)估(gu)報告(gao)》、于(yu) 2018 年 9 月 14 日出具的(de)國融(rong)(rong)興(xing)(xing)華(hua)評(ping)報字(2018)第 010199 號《西安(an)通源(yuan)石油科(ke)(ke)技股(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)擬(ni)收購深(shen)圳合創源(yuan)石油技術發展有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)所涉及(ji)的(de) The Wireline Group, LLC 股(gu)(gu)東(dong)全部(bu)權益(yi)(yi)價值(zhi)資(zi)產評(ping)估(gu)報告(gao)》及(ji)其他本次非公(gong)(gong)(gong)開發行股(gu)(gu)票有(you)關的(de)文件，經(jing)審慎分析，基(ji)于(yu)獨(du)立判(pan)斷的(de)立場，我們認為：
1. 評估機構的獨立性
公司(si)本(ben)次非公開發行聘請的(de)資產評估(gu)(gu)機構為國(guo)融興華，具有證券期貨(huo)業務(wu)資格。國(guo)融興華及其經辦評估(gu)(gu)師與(yu)公司(si)、交易對方、深圳合創源石油技術發展有限公司(si)及其董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管理人員不(bu)存在關(guan)聯關(guan)系，亦(yi)不(bu)存在業務(wu)關(guan)系之外的(de)現實的(de)和預期的(de)利益(yi)或(huo)沖(chong)突，評估(gu)(gu)機構具有獨(du)立性。
2. 評估假設前提的合理(li)性(xing)
評(ping)估報告所設(she)定的假(jia)(jia)設(she)前(qian)提(ti)和(he)限制條件(jian)按照國家有關法規和(he)規定執行、遵循了市(shi)場(chang)通用的慣例或準則，評(ping)估假(jia)(jia)設(she)符合(he)評(ping)估對象的實際情況，評(ping)估假(jia)(jia)設(she)前(qian)提(ti)具有合(he)理性。
3. 評(ping)估(gu)方法與評(ping)估(gu)目的的相關性
本次評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)(gu)目的(de)(de)(de)是為公(gong)司收購深圳(zhen)合創源石油技術發展(zhan)有限(xian)公(gong)司 100%股(gu)權提供合理的(de)(de)(de)作價依據(ju)，評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)(gu)機構(gou)實際評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)(gu)的(de)(de)(de)資(zi)(zi)產(chan)(chan)范圍(wei)與委托評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)(gu)的(de)(de)(de)資(zi)(zi)產(chan)(chan)范圍(wei)一致。評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)(gu)機構(gou)在評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)(gu)過程(cheng)中(zhong)實施了相應的(de)(de)(de)評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)(gu)程(cheng)序，遵循(xun)了獨立性(xing)(xing)、客觀性(xing)(xing)、科學性(xing)(xing)、公(gong)正性(xing)(xing)等原(yuan)則，運用(yong)了合規(gui)且符(fu)合資(zi)(zi)產(chan)(chan)實際情況的(de)(de)(de)評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)(gu)方(fang)(fang)法(fa)，選(xuan)用(yong)的(de)(de)(de)參照數據(ju)、資(zi)(zi)料可靠；資(zi)(zi)產(chan)(chan)評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)(gu)價值公(gong)允(yun)、準(zhun)確。評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)(gu)方(fang)(fang)法(fa)選(xuan)用(yong)恰當，評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)(gu)結(jie)論(lun)合理，評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)(gu)方(fang)(fang)法(fa)與評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)(gu)目的(de)(de)(de)相關性(xing)(xing)一致。
4. 評(ping)估結果(guo)的公允(yun)性
評(ping)(ping)(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)機構(gou)(gou)實際評(ping)(ping)(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)的資(zi)產范(fan)圍(wei)與委托評(ping)(ping)(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)的資(zi)產范(fan)圍(wei)一(yi)致；評(ping)(ping)(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)機構(gou)(gou)在(zai)評(ping)(ping)(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)過程中采取了(le)(le)必要的評(ping)(ping)(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)程序，遵循了(le)(le)獨立性、客(ke)(ke)觀性、公(gong)正(zheng)(zheng)性等原則，運用了(le)(le)合(he)規且符合(he)目標(biao)資(zi)產實際情況的評(ping)(ping)(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)方(fang)(fang)法；評(ping)(ping)(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)結(jie)果(guo)客(ke)(ke)觀、公(gong)正(zheng)(zheng)反映(ying)了(le)(le)評(ping)(ping)(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)基準日 2018 年 5 月 31 日評(ping)(ping)(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)對(dui)象的實際情況，各項資(zi)產評(ping)(ping)(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)方(fang)(fang)法適當，本次(ci)評(ping)(ping)(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)結(jie)果(guo)具有公(gong)允性。
綜(zong)上所述(shu)，公(gong)司(si)所選聘的(de)(de)評估機構具有獨(du)立性(xing)。評價假設前提合理(li)，評估方法(fa)與評估目的(de)(de)具有相(xiang)關(guan)性(xing)，出具的(de)(de)資產評估報告的(de)(de)評估結論合理(li)。我們同(tong)意將相(xiang)關(guan)議案(an)提交股東大會(hui)審議。
十、對《關于批準本次非公開發行與購買資產相關的審計報告、評估報告的議案》的獨立意見
經審閱北京(jing)國(guo)(guo)融(rong)興(xing)華(hua)資(zi)(zi)產評(ping)估有(you)限(xian)(xian)責(ze)任公司(si)(si)（下(xia)稱“國(guo)(guo)融(rong)興(xing)華(hua)”或“評(ping)估機構”）于(yu) 2018 年(nian)(nian)(nian) 9 月(yue)(yue)(yue) 14 日(ri)出(chu)具(ju)(ju)的國(guo)(guo)融(rong)興(xing)華(hua)評(ping)報字(2018)第 010198 號《西安(an)通源石(shi)(shi)油(you)(you)科(ke)技(ji)股(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公司(si)(si)擬收(shou)(shou)購股(gu)(gu)權(quan)(quan)所(suo)涉及(ji)的深圳(zhen)合創(chuang)(chuang)源石(shi)(shi)油(you)(you)技(ji)術(shu)發展(zhan)(zhan)有(you)限(xian)(xian)公司(si)(si)股(gu)(gu)東全(quan)部權(quan)(quan)益價(jia)值(zhi)(zhi)資(zi)(zi)產評(ping)估報告(gao)(gao)》、于(yu) 2018 年(nian)(nian)(nian) 9 月(yue)(yue)(yue) 14 日(ri)出(chu)具(ju)(ju)的國(guo)(guo)融(rong)興(xing)華(hua)評(ping)報字(2018)第 010199 號《西安(an)通源石(shi)(shi)油(you)(you)科(ke)技(ji)股(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公司(si)(si)擬收(shou)(shou)購深圳(zhen)合創(chuang)(chuang)源石(shi)(shi)油(you)(you)技(ji)術(shu)發展(zhan)(zhan)有(you)限(xian)(xian)公司(si)(si)所(suo)涉及(ji)的 The Wireline Group, LLC 股(gu)(gu)東全(quan)部權(quan)(quan)益價(jia)值(zhi)(zhi)資(zi)(zi)產評(ping)估報告(gao)(gao)》及(ji)信永中(zhong)和(he)會計(ji)師事務(wu)所(suo)（特殊普通合伙）（下(xia)稱“信永中(zhong)和(he)”）于(yu) 2018年(nian)(nian)(nian) 9 月(yue)(yue)(yue) 14 日(ri)出(chu)具(ju)(ju)的 XYZH/2018XAA40415 號《深圳(zhen)合創(chuang)(chuang)源石(shi)(shi)油(you)(you)技(ji)術(shu)發展(zhan)(zhan)有(you)限(xian)(xian)公司(si)(si)2018 年(nian)(nian)(nian) 1-5 月(yue)(yue)(yue)、2017 年(nian)(nian)(nian)度(du)審計(ji)報告(gao)(gao)》、于(yu) 2018 年(nian)(nian)(nian) 9 月(yue)(yue)(yue) 14 日(ri)出(chu)具(ju)(ju)的XYZH/2018XAA40416 號《The Wireline Group, LLC. 2018 年(nian)(nian)(nian) 1-5 月(yue)(yue)(yue)、2017 年(nian)(nian)(nian)度(du)審計(ji)報告(gao)(gao)》，我們認可前述本次非公開發行與購買資(zi)(zi)產相(xiang)關的評(ping)估報告(gao)(gao)、審計(ji)報告(gao)(gao)，并同(tong)意(yi)將相(xiang)關議(yi)案(an)提(ti)交股(gu)(gu)東大會審議(yi)。
十一、對《關于制定<未來三年股東回報規劃（2018 年-2020 年）>的議案》的獨立意見
經審閱《西(xi)安通源石油科技股(gu)份有限公(gong)司(si)(si)未(wei)來(lai)三年(nian)(nian)股(gu)東(dong)回報規(gui)(gui)劃（2018 年(nian)(nian)-2020 年(nian)(nian)）》，我們認為該(gai)規(gui)(gui)劃的(de)制(zhi)定及決策程序符合(he)有關法(fa)律、法(fa)規(gui)(gui)及《公(gong)司(si)(si)章程》的(de)規(gui)(gui)定，其內容能實現對(dui)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者的(de)合(he)理投(tou)(tou)資(zi)(zi)回報并兼顧公(gong)司(si)(si)的(de)可持續性發(fa)展，在保證公(gong)司(si)(si)正常(chang)經營發(fa)展的(de)前提(ti)下，對(dui)未(wei)來(lai)三年(nian)(nian)利潤分配形式、現金分紅比例等進行了具體的(de)規(gui)(gui)劃，充(chong)分重(zhong)視投(tou)(tou)資(zi)(zi)者特(te)別(bie)是中小投(tou)(tou)資(zi)(zi)者的(de)合(he)理要求(qiu)和意見，可以(yi)更好(hao)地保護(hu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者特(te)別(bie)是中小投(tou)(tou)資(zi)(zi)者的(de)利益。我們一致同(tong)意公(gong)司(si)(si)制(zhi)定的(de)未(wei)來(lai)三年(nian)(nian)股(gu)東(dong)回報規(gui)(gui)劃（2018 年(nian)(nian)-2020 年(nian)(nian)），并同(tong)意將本議案(an)提(ti)交公(gong)司(si)(si)股(gu)東(dong)大(da)會審議。
十二、對《關于回購注銷部分限制性股票的議案》的獨立意見
1、公司(si)董事會對于因(yin)(yin)個人原因(yin)(yin)離職的(de)激(ji)勵對象所持(chi)的(de)已獲(huo)授但未(wei)解鎖的(de)限(xian)制(zhi)性(xing)股票(piao)，予以回購注銷的(de)方案(an)符合《西安通源石(shi)油科技股份有限(xian)公司(si)第一期限(xian)制(zhi)性(xing)股票(piao)激(ji)勵計劃（草案(an)）》第十二章的(de)相關(guan)規定。
2、公(gong)司(si)董事會(hui)對(dui)于本次回(hui)購注銷(xiao)的(de)限制性(xing)股票(piao)的(de)回(hui)購注銷(xiao)價(jia)格的(de)調整方(fang)式和結果符合(he)《西安通源石油科(ke)技股份有限公(gong)司(si)第一期(qi)限制性(xing)股票(piao)激勵計劃（草案）》第十三章的(de)相(xiang)關(guan)規定。
十三、對《關于向實際控制人借款暨關聯交易的議案》的獨立意見
董事(shi)(shi)會審議本次(ci)向(xiang)實(shi)際控(kong)制人借款暨關(guan)聯交(jiao)易(yi)事(shi)(shi)項的(de)程序和表決方法(fa)符合《公(gong)(gong)司(si)法(fa)》、《深圳證(zheng)券交(jiao)易(yi)所創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)股票上(shang)市(shi)規(gui)則》、《深圳證(zheng)券交(jiao)易(yi)所創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)規(gui)范運作指(zhi)引》、《公(gong)(gong)司(si)章(zhang)程》及(ji)公(gong)(gong)司(si)《關(guan)聯交(jiao)易(yi)管理辦法(fa)》等相關(guan)規(gui)定，本次(ci)關(guan)聯交(jiao)易(yi)具備合理性(xing)，不存在損害公(gong)(gong)司(si)及(ji)全體股東特別是(shi)中小股東利(li)益的(de)情形(xing)，我(wo)們一致(zhi)同意公(gong)(gong)司(si)向(xiang)實(shi)際控(kong)制人張(zhang)國桉先生(sheng)借款不超過人民幣 1.3 億元。
獨立董(dong)事(shi)：曾一龍 趙超
2018 年 10 月(yue) 22 日
