第六屆(jie)監(jian)事(shi)會第二十一(yi)次(ci)會議決議公告
2018.10.23
西安通源石油科技股份(fen)有限(xian)公司(以下(xia)簡(jian)稱“公司”) 第六(liu)屆監事會第二(er)十一次會議于(yu)(yu) 2018 年 10 月 22 日以現(xian)場(chang)結(jie)合通訊表(biao)決(jue)方式(shi)召(zhao)開。會議通知于(yu)(yu) 2018 年 10月 16 日以電子郵件方式發出。會(hui)議應(ying)到監事 3 名(ming)(ming)，實到監事 3 名(ming)(ming)。會(hui)議符合(he)《中華人民共和(he)國公(gong)司法》、《公(gong)司章程》的規定。本次會議由公(gong)司監(jian)事(shi)會主席(xi)張百雙先生主持，經與會(hui)監事表決，審議通過(guo)以下決議：
一、審議通過《關于公司符合非公開發行股票條件的議案》
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《創業板上市公司證券(quan)發行管理暫行辦(ban)法》等(deng)相(xiang)關法律、法規和規范性文件的(de)有關規定(ding)，在對公司實際情(qing)況及相關事項進行認(ren)真自(zi)查論證的(de)基礎上(shang)，監(jian)事會認(ren)為：公(gong)司符(fu)合非(fei)公(gong)開發行股票的條(tiao)件，具(ju)備實施非公開發行股票的資格。
本議案尚需提交公司(si)股東大會審議。
表決結果：贊成 3 票(piao)(piao)，反(fan)對 0 票(piao)(piao)，棄權(quan) 0 票(piao)(piao)。
二、審議通過《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票方案的議案》
逐項審議如下議案：
1. 發行股票種類和面值
本次非公開發行的股票種類為境內上市人民幣普通股（A 股），每股面值為人民幣 1.00 元。
表決結(jie)果(guo)：贊成 3 票(piao)，反對(dui) 0 票(piao)，棄權 0 票(piao)。
2. 發行方式和發行時間
本次非公(gong)(gong)開發(fa)(fa)行(xing)的股票全(quan)部采取向特定(ding)對象非公(gong)(gong)開發(fa)(fa)行(xing)的方式。公(gong)(gong)司(si)將在中國證監會核(he)準之(zhi)日(ri)起六個月(yue)內選(xuan)擇適當(dang)時機向特定對象發行股票。
表決結果(guo)：贊(zan)成 3 票(piao)，反(fan)對 0 票(piao)，棄權 0 票(piao)。
3. 發行對象和認購方式
本次非公開發行股票的發行對象范圍為符合中國證監會規定的證券投資基金管理公(gong)司、證券公(gong)司、保險機(ji)構(gou)投(tou)資者、信托(tuo)投(tou)資公(gong)司、財務公(gong)司、合格境外機(ji)構(gou)投資(zi)者，以及符合(he)中國證(zheng)監會規定的(de)其他法人(ren)、自然(ran)人(ren)或其他合(he)格的(de)投資(zi)者，最終發行(xing)對象不(bu)超(chao)過 5 名。證券投資基(ji)金(jin)管理公(gong)司(si)以(yi)其管理的 2 只以(yi)上基(ji)金(jin)認購的，視為一個發行對(dui)(dui)象；信托投資公司作為發行對(dui)(dui)象的(de)，只能以自有資金認購。
最終發行對象由董事會根據股東大會授權在本次非公開發行申請獲得中國證監會的核(he)準(zhun)文件后，根據發(fa)行對象(xiang)申購(gou)報價情(qing)況(kuang)，遵照屆時確(que)定的定價原(yuan)則，與本次非公開(kai)發行(xing)的保薦(jian)機構（主(zhu)承銷商）協商確定。
所有發行(xing)對象均以現(xian)金的方(fang)式并(bing)以相同的價(jia)格認(ren)購本(ben)次非公開(kai)發行(xing)的股票。
若國家法律、法規對非公開發行股票的發行對象有新的規定，公司將按新的規定進行調整。
表決(jue)結果：贊成 3 票(piao)，反(fan)對(dui) 0 票(piao)，棄權 0 票(piao)。
4. 發行定價基準日
本次非公開發行(xing)股票的定價基準日(ri)為發行(xing)期首日(ri)。
表決結果：贊(zan)成(cheng) 3 票，反(fan)對 0 票，棄權 0 票。
5. 發行價格及定價原則
本次非公開發行的定價原則為：發行價格低于發行期首日前二十個交易日公司股票(piao)均價但(dan)不低(di)于百分(fen)之九十。若(ruo)公司股票(piao)在定價基(ji)準日(ri)至發行日(ri)期間有除權、除息行(xing)為，本次非(fei)公開發行(xing)價格(ge)將做相應調整。
最終發行價格由股東大會授權董事會在取得中國證監會發行核準批文后，按照中國證(zheng)監會相關(guan)規定(ding)確定(ding)。
表(biao)決結果：贊成 3 票，反(fan)對(dui) 0 票，棄權(quan) 0 票。
6. 發行數量
本次非公開發行股票的發行數量不超過 90,240,431 股（含本數）。若公司在關于本(ben)次(ci)非公開發(fa)行(xing)的(de)董事會決議公告(gao)日至發(fa)行(xing)日期(qi)間有除(chu)(chu)權、除(chu)(chu)息行(xing)為，本(ben)次(ci)非公開發行股票的發行數量(liang)將做(zuo)相(xiang)應調整。
在上述范圍內，最終發行數量由公司董事會根據股東大會的授權于發行時按照中國(guo)證監會的相關規定(ding)及發(fa)行對象的申購報價情況與保薦機構（主承(cheng)銷商(shang)）協(xie)商(shang)確定(ding)。
表決結果：贊成 3 票，反對(dui) 0 票，棄權 0 票。
7. 限售期
本次非公開發行發行對象認購的股份限售期須符合《創業板上市公司證券發行管(guan)理暫(zan)行(xing)辦(ban)法》和(he)中國證監(jian)會、深圳證券交易所(suo)等監(jian)管(guan)部(bu)門的(de)相(xiang)關規定：發行(xing)價格(ge)低于(yu)發行(xing)期首日前二(er)十個交易日公司股票均(jun)價(jia)但不低于(yu)百分(fen)之九十，本次發行(xing)股份自發行結束(shu)之日(ri)起十(shi)二個月內不得上市交(jiao)易。限售(shou)期結束(shu)后(hou)按中國證監會及(ji)深圳(zhen)證券(quan)交易所(suo)的有關規定執行。
本次非公開發行結束后，由于公司送紅股、資本公積金轉增股本等原因增加的公司股(gu)份，亦(yi)應遵守上述限售期安排。
若前述限售期與證券監管機構的最新監管意見或監管要求不相符，將根據相關證券(quan)監(jian)管(guan)機構的監(jian)管(guan)意見或(huo)監(jian)管(guan)要求進行相應調整。
表決結果：贊成 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。
8. 上市地點
本(ben)次非公開發行的股票將在深(shen)圳證券交(jiao)易所創業板(ban)上(shang)市交(jiao)易。
表決結果：贊(zan)成 3 票(piao)，反對 0 票(piao)，棄權 0 票(piao)。
9. 本次非公開發行前滾存的未分配利潤安排
在本次非公開發行完成后，由公司新老股東按本次發行后的持股比例共同分享公司本次發行前(qian)滾存(cun)的(de)未分配利潤(run)。
表決(jue)結果：贊成 3 票，反對(dui) 0 票，棄權 0 票。
10. 募集資金用途
本次非公開發行股票募集資金總額不超過人民幣 60,000 萬元（含本數），并以中(zhong)國證監會關(guan)于本次(ci)(ci)非公開發(fa)(fa)行(xing)的核準(zhun)(zhun)批文(wen)為準(zhun)(zhun)。本次(ci)(ci)募集資金在扣除發(fa)(fa)行(xing)費用后，將用于以下項目：
在本次非公開發行募集資金到位前，公司將根據募集資金投資項目進度的實際情況，以自籌資金(jin)先行投(tou)入，并在(zai)募集資金(jin)到(dao)位后(hou)按照相關法規規定(ding)的程序予以置換(huan)。
若扣除發行費用后的實際募集資金凈額少于上述項目擬投入募集資金總額，在最終確定(ding)的本(ben)次募集(ji)(ji)資金投資項(xiang)目(mu)范圍內，公司(si)將根(gen)據實際募集(ji)(ji)資金數額，按(an)照項(xiang)目(mu)的輕重(zhong)緩急等情況，調整并最終決定募集資金的具體(ti)投資項(xiang)目(mu)、優(you)先(xian)順序(xu)及(ji)各項(xiang)目的具體投資(zi)額，募(mu)集資(zi)金不(bu)足(zu)部分由公(gong)司以(yi)自籌資(zi)金解決。
表決結(jie)果：贊成 3 票(piao)(piao)，反對 0 票(piao)(piao)，棄權 0 票(piao)(piao)。
11. 本次非公開發行股票決議有效期
本次非公開發行股票決議的有效期為自公司股東大會審議通過之日起十二個月。如公(gong)司已于前(qian)述有(you)效期內取得中國證監會關于本(ben)次非公(gong)開發行(xing)的(de)核準文件，則(ze)前述有效期自動延長至本(ben)次非公開發(fa)行完成(cheng)之(zhi)日(ri)。
表決結果：贊成 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。
本議案尚需提交公司股(gu)東(dong)大(da)會(hui)逐項(xiang)審議。
本次非公開發行方案尚需公司股東大會審議通過和中國證監會的核準后方可實施，并最(zui)終以(yi)中(zhong)國證監會核準的方案(an)為準。
三、審議通過《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票預案的議案》
公司根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 36 號——創業板上市公司(si)非公開發行股(gu)票(piao)預案(an)和發行情況(kuang)報告書》等相關法律(lv)、法規及規范性文(wen)件的(de)要(yao)求，就(jiu)公(gong)(gong)司本次非公(gong)(gong)開發行事項編制(zhi)了《西安通(tong)源石油科技股份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司 2018年度非(fei)公(gong)開發行 A 股股票預(yu)案》。
具體內容詳見公司同日刊登在中國證監會指定創業板信息披露平臺巨潮資訊網上的《西安(an)通源石油(you)科技股份有限(xian)公司 2018 年(nian)度非公開(kai)發行(xing) A 股股票預案》。
本(ben)議案尚需提(ti)交公(gong)司股東大(da)會審議。
表決結果：贊成 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。
四、審議通過《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票方案論證分析報告的
議案》
公司根據《公司法》、《證券法》和《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》等(deng)相關法(fa)律、法(fa)規及規范(fan)性文件(jian)的要求，就公司(si)本(ben)次(ci)非公開發行事項編制了《西安通(tong)源石(shi)油科技股(gu)份有限(xian)公(gong)司(si) 2018 年(nian)度非公(gong)開發(fa)行 A 股(gu)股(gu)票方(fang)案(an)論證分析報告(gao)》。具體內(nei)容詳見公司同日刊(kan)登在中國證監會指定創業板信息(xi)披露平臺巨潮資(zi)訊網(wang)上的《西安通源石油科技股(gu)份有限公(gong)司(si) 2018 年度非公(gong)開發(fa)行 A 股(gu)股(gu)票(piao)方案論(lun)證(zheng)分析報告》。
本議案尚需提交公司股東大會(hui)審議。
表決結果：贊(zan)成 3 票(piao)，反(fan)對 0 票(piao)，棄(qi)權 0 票(piao)。
五、審議通過《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票募集資金使用可行性分(fen)析報告的議案》
公司根據《公司法》、《證券法》和《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》等相關法(fa)律、法(fa)規及規范性文件的要求，就(jiu)公司本次非(fei)公開發行事項編(bian)制了《西安通源石油科技股份(fen)有限公司 2018 年(nian)度非公開發(fa)行(xing) A 股股票募集資金使(shi)用可行(xing)性分析(xi)報告(gao)》。
具體內容詳見公司同日刊登在中國證監會指定創業板信息披露平臺巨潮資訊網上(shang)的《西安通源(yuan)石油科技股份有(you)限公司 2018 年(nian)度非(fei)公開發行 A 股股票(piao)募(mu)集(ji)資金(jin)使用(yong)可行(xing)性分析報(bao)告》。
本議案尚需提交(jiao)公司(si)股東大會審(shen)議。
表決結果：贊成 3 票(piao)，反對 0 票(piao)，棄(qi)權 0 票(piao)。
六、審議通過《關于設立 2018 年度非公開發行 A 股股票募集資金專用賬戶的議案》
公司根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》、《深圳證券交易所創業板股(gu)票上(shang)市規則》、《深(shen)圳證券(quan)交易所(suo)創(chuang)業板(ban)上(shang)市公司規范運作指(zhi)引》、《上(shang)市公司監(jian)管(guan)指引第 2 號——上(shang)市公司募(mu)集資(zi)金(jin)管(guan)理和使(shi)用(yong)的監管(guan)要求》等相關法律、法規及規范(fan)性(xing)文(wen)件的要求，結合公司的相(xiang)關規定，公司將設立募集資金專(zhuan)項賬戶用于存(cun)放2018 年(nian)度非公(gong)(gong)開發行 A 股(gu)股(gu)票募集資金，同時授權公(gong)(gong)司管理層確定開戶銀行、辦理與開(kai)戶(hu)銀行、保薦機構(gou)簽訂三方(fang)監管協議等具(ju)體(ti)事(shi)宜。
本(ben)議案尚需(xu)提交公司股東大(da)會(hui)審(shen)議。
表決結(jie)果：贊成 3 票(piao)，反對 0 票(piao)，棄(qi)權(quan) 0 票(piao)。
七、審議通過《關于前次募集資金使用情況報告的議案》
公司根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》、《關于前次募集資金使用情況報告的(de)規定》等相關法律、法規及規范(fan)性文件的(de)要(yao)求，編制了公(gong)司截至 2018年 9 月 30 日止(zhi)的《西安通源石(shi)油科技股份有限(xian)公司前(qian)次募集資金使用情況報告》。
具體內容詳見公司同日刊登在中國證監會指定創業板信息披露平臺巨潮資訊網上的《西安通(tong)源石油(you)科技股份有限公司前次(ci)募集資(zi)金使(shi)用情(qing)況報告》。
本議案(an)尚需(xu)提交公司股東大會審(shen)議。
表決結果(guo)：贊(zan)成(cheng) 3 票(piao)，反對(dui) 0 票(piao)，棄(qi)權 0 票(piao)。
八、審議通過《關于公司非公開發行 A 股股票攤薄即期回報說明及采取填補措施和相關(guan)主體承諾的議(yi)案》
根據《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見（國發[2014]17號）》、《國務院辦公廳關(guan)于進一步加強資本市場中小投資者(zhe)合(he)法(fa)權益保護工作的意見（國辦(ban)發[2013]110 號）》和《關于首發及(ji)再融資(zi)、重(zhong)大資(zi)產重(zhong)組攤薄(bo)即(ji)期回報有(you)關事項的指導意見（中國證券(quan)監督(du)管理委員會公告[2015]31 號）》要求(qiu)，為(wei)保障中小投(tou)資者利(li)益，公司就本次非(fei)公開發行 A 股股票(piao)對攤(tan)薄即期回報的影響進行了(le)認(ren)真分(fen)析、并提出(chu)了公司(si)擬采(cai)取的填(tian)補措施(shi)，相關主(zhu)體(ti)對公司(si)填(tian)補回報措施(shi)能夠切實(shi)履行作出(chu)了(le)承諾。
具體內容詳見公司同日刊登在中國證監會指定創業板信息披露平臺巨潮資訊網上(shang)的《控股(gu)股(gu)東、實際控制(zhi)人(ren)、董事和高級管理人(ren)員關于非公(gong)開發行股(gu)票(piao)攤薄即期(qi)回報(bao)采取填補(bu)措施(shi)的承(cheng)諾的公告(gao)》、《關于(yu)非公開(kai)發行(xing)股票(piao)攤薄即期(qi)回報(bao)對公司主要財(cai)務(wu)指標(biao)的影響(xiang)及公(gong)司采(cai)取措施的公(gong)告(gao)》。
本議案尚需提交(jiao)公司股(gu)東(dong)大會審(shen)議。
表(biao)決結果(guo)：贊成 3 票(piao)(piao)，反對 0 票(piao)(piao)，棄權 0 票(piao)(piao)。
九、審議通過《關于公司與深圳東證通源海外石油產業投資基金合伙企業（有限(xian)合伙）簽署<股權(quan)轉讓協(xie)議>的(de)議案》
為提高公司盈利能力，進一步增強國內外協同效應，提高公司整體運營效率，公司與深圳東證通源海外石(shi)油產業投資基金(jin)合伙(huo)企(qi)業（有限合伙(huo)）（以下(xia)簡稱“并購基(ji)金”）擬(ni)簽署《股權轉讓協(xie)議(yi)》，公司擬(ni)以人民幣 455,549,967 元購買并購基(ji)金持有的深(shen)圳合創(chuang)源(yuan)石油技術發展有限公司（以(yi)下簡稱“合創(chuang)源(yuan)”）100%股權，從而間接收購合創(chuang)源通(tong)過其全資子公(gong)司(si) PetroNet Inc.持有的 The Wireline Group, LLC.33.96%股權(quan)。本次交易完成(cheng)后，合創源將成(cheng)為公(gong)司(si)全資子公(gong)司(si)，公(gong)司(si)對 The WirelineGroup, LLC.的持股比例將由 55.26%提升至 89.22%。
公司本次購買標的股權需支付的股權轉讓價款，資金主要來源為公司非公開發行 A 股(gu)股(gu)票所獲得的(de)募(mu)集(ji)資金。在(zai)本次非公開發行募(mu)集(ji)資金到位之前(qian)，公司將根(gen)據募(mu)集(ji)資金投資項目(mu)進度的實際(ji)情況(kuang)以自籌資金先行(xing)投入，并在募(mu)集(ji)資金到位后按照相關(guan)法規規定的程(cheng)序(xu)予(yu)以置換。
具體內容詳見公司同日刊登在中國證監會指定創業板信息披露平臺巨潮資訊網上的《關于簽署<股權(quan)轉讓協議>暨收購 TWG 少數(shu)股權(quan)的公(gong)告》。
表決(jue)結果：贊成 3 票(piao)，反(fan)對 0 票(piao)，棄(qi)權(quan) 0 票(piao)。
十、審議通過《關于評估機構的獨立性、評估假設前提和評估結論的合理性、評估方法的適用性的說明的議案》
公司聘請北京國融興華資產評估有限責任公司（下稱“國融興華”或“評估機構”）作為(wei)本次非公開發(fa)行擬收購(gou)深圳合創(chuang)源石油技術發(fa)展(zhan)有限公司 100%股(gu)權(quan)的評(ping)估(gu)機構。公司監事會對國融興華的獨立性、評價假設前提和評估(gu)結論的合理性、評估方法的適(shi)用性分析如下：
1. 評估機構的獨立性
公司本次非公開發行聘請的資產評估機構為國融興華，具有證券期貨業務資格。國(guo)融興華(hua)及其經辦評(ping)估師(shi)與公司、交易對方(fang)、深圳合創源石油技術發展(zhan)有限(xian)公司及(ji)其董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系(xi)，亦(yi)不存在業務關系(xi)之外的現實的和預期(qi)的利(li)益或沖突，評估機構(gou)具有(you)獨立性。
2. 評估假設(she)前提的(de)合(he)理性
評估報告所設定的假設前提和限制條件按照國家有關法規和規定執行、遵循了市場(chang)通用的慣例或(huo)準(zhun)則，評(ping)估假設符合(he)評(ping)估對象(xiang)的實(shi)際情況，評(ping)估假設前提具(ju)有合(he)理性。
3. 評估方(fang)法與評估目的的相關性
本次評估目的是為公司收購深圳合創源石油技術發展有限公司 100%股權提供合(he)理的作(zuo)價依(yi)據，評(ping)估機構實際評(ping)估的資產范(fan)圍與委托評(ping)估的資產范(fan)圍一致(zhi)。評(ping)估機構在(zai)評(ping)(ping)估過(guo)程中(zhong)實(shi)施了(le)相應(ying)的評(ping)(ping)估程序(xu)，遵循了(le)獨立性、客觀性、科學性、公正性等原(yuan)則，運用(yong)了合規且符合資產(chan)實際(ji)情況(kuang)的評估方法，選用(yong)的參照數據、資料(liao)可靠；資(zi)產評(ping)估(gu)價值公允(yun)、準確。評(ping)估(gu)方(fang)法選用恰(qia)當，評(ping)估(gu)結論合(he)理，評(ping)估(gu)方(fang)法與評(ping)估目的相關(guan)性一致。
4. 評(ping)估結果(guo)的公允(yun)性
評估機構實際評估的資產范圍與委托評估的資產范圍一致；評估機構在評估過程(cheng)中采取了(le)必要的評估(gu)程(cheng)序(xu)，遵循了(le)獨(du)立(li)性、客觀性、公正性等原則，運用了(le)合規且符(fu)合目標資(zi)產實際情況(kuang)的評估方(fang)法；評估結果客觀、公正反映了評估基準日 2018年 5 月 31 日評估(gu)對象的實際情況(kuang)，各項資產評估(gu)方法適當，本次評估(gu)結果具有公允性。
綜上所述，公司監事會認為，公司所選聘的評估機構具有獨立性。評價假設前提合理(li)，評估(gu)方法(fa)與評估(gu)目的(de)具有相(xiang)關性，出具的(de)資產評估(gu)報告的(de)評估(gu)結(jie)論(lun)合理(li)。
本議(yi)案(an)尚(shang)需提交公司股東(dong)大會審議(yi)。
表決結(jie)果(guo)：贊成 3 票(piao)，反對(dui) 0 票(piao)，棄權 0 票(piao)。
十一、審議通過《關于批準本次非公開發行與購買資產相關的審計報告、評估報告的議案》
公司聘請了信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）（下稱“信永中和”）作為本次(ci)非公(gong)開發行股票擬收(shou)購(gou)深(shen)圳合創源石油技術發展(zhan)有限公(gong)司(si) 100%股權的審計機(ji)構，信永中和于 2018 年(nian) 9 月 14 日出具了(le) XYZH/2018XAA40415 號《深(shen)圳合創源石油技術發展有限公司 2018 年 1-5 月、2017 年度(du)審計報告》、于(yu) 2018 年 9 月 14 日出具了(le) XYZH/2018XAA40416 號(hao)《The Wireline Group, LLC 2018 年 1-5 月、2017 年度(du)審計報告》。
公司聘請了北京國融興華資產評估有限責任公司（下稱“國融興華”）作為本次非(fei)公開發行股(gu)票擬(ni)收購(gou)深圳合創(chuang)源石油技術(shu)發展(zhan)有(you)限公司 100%股(gu)權(quan)的評估(gu)機構，國(guo)融興華于 2018 年 9 月 14 日出具了國(guo)融興華評報字(2018)第 010198 號《西安通源石油科技股份有(you)限公司擬收購股權所涉及的深圳合創源石油技術發展(zhan)有(you)限公司股(gu)東全部(bu)權益(yi)價值資產評估報告》、于2018年9月14日出具了國融興華(hua)評報字(zi)(2018)第(di) 010199 號《西安通源石油科技股份有限公司(si)擬收購(gou)深圳合創源石油技術發展有限公司所涉及的 The Wireline Group, LLC 股東全部權益(yi)價(jia)值資產評估報告》。
本議案尚需(xu)提交公司股東大會審議。
表決結(jie)果：贊成 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。
十二、審議通過《關于制定<未來三年股東回報規劃（2018 年-2020 年）>的議案》
為健全公司科學、持續、穩定的分紅決策機制，提高公司利潤分配決策的透明度和可(ke)操作性，積極(ji)回報股東，根據(ju)中國證(zheng)券監督管理(li)委員(yuan)會《上市公司監管指引第 3 號(hao)——上(shang)市公司現金分紅》（中國(guo)證監會公告(gao)[2013]43 號(hao)）、《關(guan)于進一步落實(shi)上市公(gong)司現金分紅有關事(shi)項的通知》（證(zheng)監發[2012]37 號）及《公(gong)司章程》的有關規定，結合公司(si)的實際情況，特制定《西安通源石(shi)油科技股份有限公司(si)未(wei)來三年股東回(hui)報(bao)規劃（2018 年-2020 年）》。
具體內容詳見公司同日刊登在中國證監會指定創業板信息披露平臺巨潮資訊網上的《西安通源石油科技股(gu)份有限公(gong)司未來三(san)年股(gu)東回(hui)報規劃（2018 年-2020年）》。
本議(yi)(yi)案尚(shang)需提交公(gong)司(si)股東大(da)會審(shen)議(yi)(yi)。
表(biao)決結果：贊成 3 票(piao)(piao)，反對 0 票(piao)(piao)，棄(qi)權 0 票(piao)(piao)。
十三、審議通過《關于注銷回購部分限制性股票的議案》
根據《上市公司股權激勵管理辦法》和公司《第一期限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規(gui)定，監(jian)事會對本次回(hui)購注銷的限制性股(gu)票涉及的激勵對象、數量和(he)價(jia)格(ge)進行(xing)了(le)審核(he)，一(yi)致同意公司(si)回購注銷已授(shou)予但(dan)尚(shang)未解鎖的限(xian)制性股票 60,000股(gu)，同意回購注(zhu)銷價(jia)格為 4.88 元/股(gu)加銀行同期存款利息之和(he)。
具體內容詳見公司同日刊登在中國證監會指定創業板信息披露平臺巨潮資訊網(wang)上(shang)的(de)(de)《關于回購注(zhu)銷(xiao)部分(fen)已授予但尚未解(jie)鎖的(de)(de)限制性股票的(de)(de)公告(gao)》。
本議案尚需(xu)提交公司股(gu)東(dong)大會審議通(tong)過。
表決結果：贊成 3 票，反(fan)對 0 票，棄(qi)權 0 票。
十四、審議通過《關于向實際控制人借款暨關聯交易的議案》
經審核，監事會認為：本次關聯交易事項，符合有關法律、法規和規范性文件的規定(ding)，切實(shi)可行，有助于公司盡快收(shou)購 TWG 少數股權，符合(he)全體股東的利益和公司發(fa)展戰略。公司監事(shi)會同(tong)意(yi)本次事(shi)項。
具體內容詳見公司同日刊登在中國證監會指定創業板信息披露平臺巨潮資訊網上的(de)《關于向實際控(kong)制人借(jie)款暨(ji)關聯(lian)交易的(de)公告》。
本議案尚需提交公(gong)司(si)股(gu)東大會審議通過(guo)。
表決結果(guo)：贊成(cheng) 3 票，反對(dui) 0 票，棄(qi)權(quan) 0 票。
特此公告。
西(xi)安通源石油科(ke)技股份(fen)有限公司
監事會
二〇一八年十(shi)月二十(shi)二日
