控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東、實(shi)際控制人(ren)、董事和高級(ji)管理人(ren)員(yuan)關(guan)于非公開發 行股(gu)(gu)票攤薄即期回報(bao)采取填補措施的承諾(nuo)的公告
2018.10.23
西安通源石油科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）非公開發行股票相關事項(xiang)已經公(gong)司第六(liu)屆董事會(hui)第三十(shi)七次會(hui)議(yi)和(he)第六(liu)屆監(jian)事會(hui)第二十(shi)一次會(hui)議(yi)審議(yi)通過，尚(shang)需公司股東大(da)會批準和中國證(zheng)券監督管理委(wei)員會（以下簡稱(cheng)“中國證(zheng)監(jian)會”）的核準。根據(ju)《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者(zhe)合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110 號）、《國務院關(guan)于進一步促進資本市場健康發(fa)展的若干(gan)意見(jian)》（國發(fa)[2014]17 號(hao)）和《關于首發(fa)及再融資(zi)、重大資產重(zhong)組攤薄即(ji)期回報有關(guan)事項的指導意見》（證監會公告[2015]31 號）等文(wen)件的有關(guan)規定，公司就本(ben)次非(fei)公開發(fa)行股票(piao)事宜對即期回報攤薄的影響進行了分(fen)析并(bing)提出了具體(ti)的填(tian)補回報(bao)措施(shi)，相關主體(ti)對公(gong)司(si)填(tian)補回報(bao)措施(shi)能夠(gou)得到(dao)切實履行作(zuo)出了承諾，具體如下：
一、控股股東、實際控制人承諾
1、本人承諾依照相關法律、法規及公司章程的有關規定行使股東權利，承諾不(bu)越權干預公司(si)經營管理活動，不(bu)侵占公司(si)利益；
2、承諾切實履行公司制定的與本人相關的填補回報措施以及本人對此作出的任何有(you)關填補回報措施的承(cheng)(cheng)諾，若本人違反(fan)該等承(cheng)(cheng)諾并給公司或者投資者造成(cheng)損失的(de)，本(ben)人愿意依法承(cheng)擔對(dui)公司(si)或者投資者的(de)補償(chang)責任；
3、自本承諾出具日至公司本次非公開發行股票實施完畢前，若中國證券監督管理委員會做出(chu)關于填(tian)補回報措施及(ji)其承諾(nuo)的(de)新的(de)監管規定的(de)，且上述(shu)承諾(nuo)不能滿(man)足證監會該等規(gui)定的，本(ben)人承諾(nuo)屆時將(jiang)按照(zhao)證監會的最新規(gui)定出具補充承諾。
二、全體董事、高級管理人員承諾
1、承諾(nuo)忠實(shi)、勤勉地履行職責，維(wei)護公司(si)和全(quan)體股東的合法權益；
2、承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；
3、承諾對本人的職務消費行為進行約(yue)束(shu)；
4、承諾(nuo)不動用公司資產從事與履(lv)行職(zhi)責無(wu)關的投資、消費活(huo)動；
5、承諾由董事會或者提名與薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況(kuang)相掛(gua)鉤；
6、承諾未來公布的股權激勵計劃的行權條件與公司填補回報措施的執行情況(kuang)相掛鉤(gou)；
7、承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填(tian)補回報措施的承諾，若本(ben)人違反(fan)該等承諾并(bing)給公司或者投資者造成損失的，
本人愿意(yi)依法承擔對公(gong)司或者投資者的補償責(ze)任。
特此公告。
西安通(tong)源石油科技股份有限公司
董事會
二〇一(yi)八年十月(yue)二十二日
