關于最近五年內公司(si)被證券監(jian)管(guan)部(bu)門(men)和交易(yi)所處罰(fa)或采取 監(jian)管(guan)措施的情況以(yi)及相應(ying)整改措施的公告
2018.10.23
西安通源石油科技股(gu)份有限公(gong)(gong)司(si)（以(yi)下簡稱“公(gong)(gong)司(si)”）自上市以(yi)來，嚴格(ge)按照《中(zhong)華人民共和國公(gong)(gong)司(si)法(fa)(fa)》、《中(zhong)華人民共和國證券法(fa)(fa)》等法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規的要求(qiu)，不斷(duan)完善公(gong)(gong)司(si)法(fa)(fa)人治理(li)(li)機制，建(jian)立健全內部(bu)管理(li)(li)及控制制度，提(ti)高公(gong)(gong)司(si)治理(li)(li)水(shui)平(ping)，促進企業持續健康發展。
鑒于公(gong)司(si)(si)擬(ni)非公(gong)開發(fa)行 A 股股票，根據相關(guan)要求，現將公(gong)司(si)(si)最近五年被證券監管部門和交易(yi)所(suo)采取監管措(cuo)施或處罰及相應(ying)的整(zheng)改落(luo)實情況(kuang)公(gong)告如下：
一、公司最近五年內被證券監管部門行政處罰的情況
公司最近五年不存在(zai)被證券監管部門行政處罰的情形。
二、公司最近五年內被證券監管部門和交易所采取監管措施的情況
（一）監管措施
2013 年 12 月 10 日，公(gong)司(si)收到中(zhong)國證券(quan)監(jian)(jian)督委員會陜(shan)西(xi)監(jian)(jian)管(guan)局（以下(xia)簡稱“陜(shan)西(xi)證監(jian)(jian)局”）下(xia)發的《行政監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)施(shi)決定(ding)書》（陜(shan)證監(jian)(jian)措(cuo)施(shi)字【2013】6 號(hao)）-《關于對西(xi)安通源(yuan)石油科技(ji)股份有限公(gong)司(si)采取責令改正措(cuo)施(shi)的決定(ding)》，陜(shan)西(xi)證監(jian)(jian)局發現公(gong)司(si)存在以下(xia)問(wen)題(ti)：
2013 年(nian) 6 月 8 日，公(gong)(gong)司與陜(shan)西藍海(hai)風(feng)投資(zi)管理有限(xian)公(gong)(gong)司簽訂股(gu)權(quan)轉讓協議，以 7,408.75 萬元(yuan)的(de)(de)價格轉讓子公(gong)(gong)司西安通源萬信(xin)商務信(xin)息咨(zi)詢有限(xian)公(gong)(gong)司 100%股(gu)權(quan)。該交(jiao)易產(chan)生利潤(run) 1,008.75 萬元(yuan)，占 2012 年(nian)度(du)公(gong)(gong)司凈(jing)利潤(run) 16.88%，已觸及《公(gong)(gong)司章(zhang)程(cheng)》第(di)一(yi)百二十五條規(gui)(gui)定的(de)(de)董事(shi)(shi)會決策(ce)權(quan)限(xian)，但未提交(jiao)董事(shi)(shi)會審議，且在 2013 年(nian) 8 月 23 日發布的(de)(de) 2013 年(nian)半年(nian)度(du)報告關(guan)于(yu)該事(shi)(shi)項的(de)(de)表(biao)述中稱(cheng)，“依據《公(gong)(gong)司章(zhang)程(cheng)》等相關(guan)規(gui)(gui)定，該處置(zhi)屬總裁權(quan)限(xian)內”，與《公(gong)(gong)司章(zhang)程(cheng)》規(gui)(gui)定不(bu)符，信(xin)息披露不(bu)真實(shi)。
（二）整改情況
針對上述(shu)事項，公(gong)司(si)高(gao)度予以重視，積(ji)極進(jin)行整改，按時向陜西(xi)證監局提交了整改報(bao)(bao)告(gao)(gao)。為妥善解決上述(shu)問題，公(gong)司(si)第五(wu)屆董(dong)事會第五(wu)次會議(yi)審議(yi)通(tong)(tong)過《關于(yu)轉讓西(xi)安通(tong)(tong)源(yuan)萬(wan)信商務信息(xi)咨詢(xun)(xun)有限(xian)公(gong)司(si) 100%股權的(de)議(yi)案(an)》以及《關于(yu)修訂(ding)<信息(xi)披露(lu)管(guan)理(li)(li)辦法>部分(fen)條款的(de)議(yi)案(an)》，補充(chong)(chong)履行了董(dong)事會審議(yi)程(cheng)序，并(bing)補充(chong)(chong)修訂(ding)了公(gong)司(si)的(de)《信息(xi)披露(lu)管(guan)理(li)(li)辦法》。同(tong)時，公(gong)司(si)對 2013 年半年度報(bao)(bao)告(gao)(gao)進(jin)行更(geng)正公(gong)，并(bing)發布了《西(xi)安通(tong)(tong)源(yuan)石油科技股份有限(xian)公(gong)司(si) 2013 年半年度報(bao)(bao)告(gao)(gao)更(geng)正公(gong)告(gao)(gao)》《關于(yu)轉讓西(xi)安通(tong)(tong)源(yuan)萬(wan)信商務信息(xi)咨詢(xun)(xun)有限(xian)公(gong)司(si) 100%股權的(de)補充(chong)(chong)公(gong)告(gao)(gao)》。
除上述事項外，最近五(wu)年公司不存在其他被(bei)證券監管部門(men)和交(jiao)易所采取監管措施(shi)或(huo)處罰的(de)情況(kuang)。
公司將嚴格按照《中(zhong)華(hua)人民(min)共和國(guo)公司法(fa)》、《中(zhong)華(hua)人民(min)共和國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》、《深圳證(zheng)(zheng)券(quan)交易所創業(ye)板股票上(shang)市規(gui)則》、《深圳證(zheng)(zheng)券(quan)交易所創業(ye)板上(shang)市公司規(gui)范運作(zuo)指引》及(ji)《公司章(zhang)程》等有關規(gui)定和要求規(gui)范運作(zuo)，不斷(duan)完善(shan)公司法(fa)人治理(li)結構，建立健全公司內部管(guan)理(li)及(ji)控(kong)制(zhi)制(zhi)度，提高公司規(gui)范運作(zuo)水平(ping)，促(cu)進企(qi)業(ye)持續(xu)、穩定、健康(kang)發(fa)展。
特此公告。
西(xi)安通源(yuan)石油科技股份有限公(gong)司
董事會
二〇一八年十(shi)月二十(shi)二日(ri)
