2018 年度獨立董事述職報(bao)告 （趙超）
2019.04.03
各(ge)位股(gu)東及股(gu)東代表：
本人(ren)作為西安通源(yuan)石油科(ke)技股份有限公(gong)(gong)司(si)（以下簡稱(cheng) “公(gong)(gong)司(si)” 或“本公(gong)(gong)司(si)”）的獨(du)立(li)(li)(li)董(dong)(dong)事(shi)，嚴格按(an)照《公(gong)(gong)司(si)法(fa)》、《關(guan)于(yu)在(zai)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)建(jian)立(li)(li)(li)獨(du)立(li)(li)(li)董(dong)(dong)事(shi)制度的指(zhi)導意(yi)見》、《上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)治理準則》、《深圳證券交易(yi)所創業板(ban)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)規(gui)范運作指(zhi)引(yin)》等法(fa)律、法(fa)規(gui)及《公(gong)(gong)司(si)章程》、《獨(du)立(li)(li)(li)董(dong)(dong)事(shi)工作制度》等規(gui)章制度的規(gui)定，在(zai)2018年度工作中，定期了(le)解檢(jian)查公(gong)(gong)司(si)經營(ying)情況(kuang)，積(ji)極出席相關(guan)會(hui)議，認(ren)真、仔(zi)細審閱會(hui)議議案及相關(guan)材料，積(ji)極參與各議題的討論(lun)并提出合理化建(jian)議，對董(dong)(dong)事(shi)會(hui)相關(guan)事(shi)項發表獨(du)立(li)(li)(li)意(yi)見，獨(du)立(li)(li)(li)、認(ren)真的履行職責(ze)，較好(hao)的發揮了(le)獨(du)立(li)(li)(li)董(dong)(dong)事(shi)的作用。
現將本人(ren)在2018年度(du)內履(lv)職情(qing)況報告如(ru)下(xia)：
一、參會情況
2018年度，公司共召開19次(ci)董(dong)(dong)事(shi)會。本(ben)人(ren)應出(chu)(chu)席(xi)19次(ci)董(dong)(dong)事(shi)會，實(shi)際出(chu)(chu)席(xi)19次(ci)董(dong)(dong)事(shi)會。在任職期間(jian)，本(ben)人(ren)履(lv)行(xing)了獨立董(dong)(dong)事(shi)的(de)(de)忠實(shi)義務和勤勉(mian)義務，準時參(can)(can)加歷(li)次(ci)董(dong)(dong)事(shi)會，并認真(zhen)審議(yi)了董(dong)(dong)事(shi)會提出(chu)(chu)的(de)(de)各(ge)(ge)項議(yi)案， 積(ji)極參(can)(can)與討論并提出(chu)(chu)合理化(hua)建議(yi)，為董(dong)(dong)事(shi)會做(zuo)出(chu)(chu)科學決策(ce)起(qi)到(dao)了積(ji)極的(de)(de)作用。本(ben)人(ren)對董(dong)(dong)事(shi)會上的(de)(de)各(ge)(ge)項議(yi)案均投贊成票(piao)(piao)(piao)，無反對票(piao)(piao)(piao)及棄權票(piao)(piao)(piao)。
二、專業委員會履職情況
本(ben)人(ren)作為公司第六(liu)屆董事會戰略委員(yuan)會委員(yuan)、審(shen)計委員(yuan)會委員(yuan)、薪酬與考(kao)核委員(yuan)會主任委員(yuan)，積(ji)極(ji)履行職責，利用(yong)自身的(de)專業(ye)優勢，參與公司戰略等事項(xiang)的(de)討論和(he)方案的(de)制訂，及時(shi)就市場環(huan)境(jing)、行業(ye)信息(xi)等重要事項(xiang)與公司董事會及高級管理人(ren)員(yuan)保持密切溝通，為公司戰略發展的(de)科學決(jue)策起到了(le)積(ji)極(ji)作用(yong)。
同時，作為薪酬(chou)與(yu)考(kao)核(he)委(wei)員會主任(ren)委(wei)員，本人對董事、監事、高級管理人員及公司整(zheng)體薪酬(chou)的優(you)化(hua)，提出合理化(hua)建(jian)議(yi)，督促落實(shi)，切實(shi)履行了(le)薪酬(chou)與(yu)考(kao)核(he)委(wei)員會主任(ren)委(wei)員職責。
三、對公司重大事項發表意見情況
2018年度，本人就公司相(xiang)關事項發表獨(du)立意(yi)見(jian)情(qing)況(kuang)如下：
1、2018年2月5日，公司(si)第六屆董事會第二(er)十四次(ci)會議，對(dui)公司(si)對(dui)外提供財務資(zi)助事項(xiang)發表(biao)獨立意見。
2、2018年(nian)3月15日(ri)，公(gong)司(si)第(di)六屆董事會第(di)二十七次(ci)會議，對(dui)公(gong)司(si)參(can)與設立(li)的合伙企(qi)業對(dui)外投資暨(ji)關聯交易(yi)、會計政(zheng)策變更(geng)等事項發表獨立(li)意見。
3、2018年(nian)4月3日，公(gong)司(si)第六屆董事會第二十八次(ci)會議(yi)，對公(gong)司(si)2017年(nian)度(du)利潤(run)分配(pei)預案、2017年(nian)度(du)內部控制自我評價報告、2017年(nian)度(du)公(gong)司(si)募集資金存放(fang)與(yu)使(shi)用情況專項(xiang)報告、續聘審計機構、控股股東及其他關聯方占用公(gong)司(si)資金和(he)對外擔保情況、2018年(nian)度(du)日常關聯交易預計等事項(xiang)發(fa)表獨立(li)意見。
4、2018年(nian)4月20日，公司第六屆董事會第三十次會議，對(dui)公司向激勵對(dui)象(xiang)授(shou)予預留部分限制(zhi)性股票事項發表獨立意(yi)見。
5、2018年5月11日，公(gong)司(si)第六屆(jie)董事(shi)會第三十一次會議，對(dui)公(gong)司(si)調整預(yu)留部分限制性股票授(shou)予價格、對(dui)外提供(gong)財(cai)務資(zi)助(zhu)、為參(can)股公(gong)司(si)申請金(jin)融機(ji)構綜合(he)授(shou)信(xin)提供(gong)擔保等事(shi)項發表獨立意(yi)見。
6、2018年5月21日，公(gong)司(si)第(di)六屆董事會(hui)第(di)三(san)十二次(ci)會(hui)議(yi)，對公(gong)司(si)為全資子公(gong)司(si)提供擔(dan)保事項發表獨立意見。
7、2018年6月14日，公司第六(liu)屆董事(shi)會第三十三次會議(yi)，對(dui)公司回購注銷部(bu)分限(xian)(xian)制(zhi)性(xing)股票、首次授予的限(xian)(xian)制(zhi)性(xing)股票第一期解除限(xian)(xian)售相關事(shi)項等事(shi)項發表獨(du)立意見。
8、2018年(nian)8月(yue)6日，公(gong)司(si)第(di)六屆(jie)董事會(hui)(hui)第(di)三(san)十四次會(hui)(hui)議(yi)，對(dui)公(gong)司(si)2018年(nian)半年(nian)度(du)控股股東及其他關聯方占用公(gong)司(si)資金和對(dui)外擔保情況、2018年(nian)半年(nian)度(du)募集(ji)資金存放與使用情況專項報告等(deng)事項發(fa)表獨立(li)意見。
9、2018年8月17日，公(gong)司(si)第六(liu)屆董事會第三十五次會議(yi)，對公(gong)司(si)為參股公(gong)司(si)申請金融(rong)機構綜合授(shou)信提供擔保事項(xiang)發表(biao)獨立意見。
10、2018年(nian)9月19日，公司第六屆(jie)董(dong)事會(hui)第三十(shi)六次會(hui)議，對公司為參股公司申請金融機構綜(zong)合授信提供擔保事項發表(biao)獨立意見(jian)。
11、2018年(nian)(nian)(nian)(nian)10月22日(ri)，公(gong)司第六屆董事(shi)會第三十七次會議，對公(gong)司符合非(fei)(fei)公(gong)開發(fa)(fa)行(xing)(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)條(tiao)件、2018年(nian)(nian)(nian)(nian)度非(fei)(fei)公(gong)開發(fa)(fa)行(xing)(xing)A股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)方案(an)、2018年(nian)(nian)(nian)(nian)度非(fei)(fei)公(gong)開發(fa)(fa)行(xing)(xing)A股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)預案(an)、2018年(nian)(nian)(nian)(nian)度非(fei)(fei)公(gong)開發(fa)(fa)行(xing)(xing)A股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)方案(an)論(lun)證分(fen)析報(bao)告(gao)、2018年(nian)(nian)(nian)(nian)度非(fei)(fei)公(gong)開發(fa)(fa)行(xing)(xing)A股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)募(mu)(mu)集(ji)資(zi)金(jin)使用(yong)可行(xing)(xing)性(xing)分(fen)析報(bao)告(gao)、前次募(mu)(mu)集(ji)資(zi)金(jin)使用(yong)情況報(bao)告(gao)、非(fei)(fei)公(gong)開發(fa)(fa)行(xing)(xing)A股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)攤薄即期回報(bao)說明及采取填補措施和相(xiang)關主體承諾、公(gong)司與(yu)深(shen)圳東(dong)證通(tong)源(yuan)海外石油產(chan)業投資(zi)基金(jin)合伙企業（有限(xian)合伙）簽(qian)署《股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)權轉讓協議》、評(ping)(ping)估(gu)(gu)機構的(de)(de)獨(du)立性(xing)、評(ping)(ping)估(gu)(gu)假(jia)設前提和評(ping)(ping)估(gu)(gu)結論(lun)的(de)(de)合理性(xing)、評(ping)(ping)估(gu)(gu)方法的(de)(de)適用(yong)性(xing)的(de)(de)說明、批(pi)準本次非(fei)(fei)公(gong)開發(fa)(fa)行(xing)(xing)與(yu)購(gou)買資(zi)產(chan)相(xiang)關的(de)(de)審計報(bao)告(gao)、評(ping)(ping)估(gu)(gu)報(bao)告(gao)、制定(ding)《未來(lai)三年(nian)(nian)(nian)(nian)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)回報(bao)規劃（2018 年(nian)(nian)(nian)(nian)-2020 年(nian)(nian)(nian)(nian)）》、回購(gou)注銷部(bu)分(fen)限(xian)制性(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)的(de)(de)議案(an)、向實際控制人借款暨關聯交易等事(shi)項發(fa)(fa)表獨(du)立意見。
12、2018年12月17日(ri)，公(gong)司第六(liu)屆董事會(hui)第四十一次會(hui)議，對公(gong)司參股公(gong)司申請金融機(ji)構(gou)綜合授信提供擔保事項發(fa)表獨(du)立意見。
13、2018年(nian)12月28日，公司(si)第六屆董事會(hui)第四十二次會(hui)議，對公司(si)出售資產事項發表獨立意(yi)見(jian)。
四、對公司進行現場調查的情況
2018年度，本人對公(gong)(gong)司(si)(si)進行了多次現(xian)場考察(cha)，并通過電話和郵件，與公(gong)(gong)司(si)(si)其他董事(shi)、高級(ji)管(guan)理人員(yuan)及相關工作人員(yuan)保持密切聯系，時(shi)刻關注有關公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)相關報(bao)道，及時(shi)獲悉公(gong)(gong)司(si)(si)各重大(da)事(shi)項的(de)進展(zhan)情況(kuang)，掌握公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)運行動態。
五、保護投資者權益方面所作的工作
1、對于經董事會審議決策的(de)重(zhong)大事項(xiang)，均進行了認真(zhen)的(de)核查，必(bi)要時(shi)發表了獨(du)立(li)意見和專(zhuan)項(xiang)說明(ming)，利用自(zi)身的(de)專(zhuan)業知(zhi)識(shi)獨(du)立(li)、客觀、公正地行使(shi)表決權，謹慎、忠實、勤勉(mian)地服務于股(gu)東。
2、加(jia)強自身學(xue)(xue)習，提(ti)高履職能力(li)。本人(ren)認(ren)真學(xue)(xue)習相(xiang)關(guan)法律法規(gui)(gui)和規(gui)(gui)章制度(du)，尤(you)其是對涉及(ji)到規(gui)(gui)范公司法人(ren)治理結(jie)構和保護社會公眾股股東權益保護等相(xiang)關(guan)法規(gui)(gui)加(jia)深認(ren)識和理解，切實(shi)加(jia)強對公司和投資(zi)者利益的保護能力(li)。
六、培訓和學習情況
作為公司的(de)獨(du)立(li)董事(shi)，本(ben)人嚴(yan)格(ge)按照(zhao)有關法律(lv)法規(gui)、《公司章程》和公司《獨(du)立(li)董事(shi)工作制(zhi)度》等(deng)規(gui)定(ding)履行職(zhi)責，注重(zhong)自身(shen)的(de)培訓(xun)和學(xue)習，不(bu)斷提(ti)高自身(shen)保護(hu)公司和投資者利益的(de)意識，加強自身(shen)履職(zhi)的(de)能力。
七、其他事項
1、在(zai)本年度，未發生獨(du)立(li)董事(shi)提議召開董事(shi)會的情(qing)況。
2、在(zai)本年度，未發(fa)生獨立董(dong)事獨立聘請外部審計機構(gou)和咨詢機構(gou)的(de)情況。2019年，本人將嚴格(ge)按照相關法律法規對(dui)獨立董(dong)事的(de)規定和要(yao)求(qiu)，忠實地履行(xing)自己(ji)的(de)職責，加強同公司董(dong)事會、監事會、經營(ying)管理層之間的(de)溝通與合作(zuo)，利用(yong)自己(ji)的(de)專業知識和經驗(yan)為公司發(fa)展提(ti)供更多有建設性的(de)建議，更好的(de)發(fa)揮獨立董(dong)事的(de)作(zuo)用(yong)，維護全體股東特別是中(zhong)小股東的(de)合法權益。
獨立(li)董事：趙(zhao)超
2019年4月2日
