2018 年度獨(du)立(li)董事述(shu)職報告 （曾一龍）
2019.04.03
各位股東及股東代表：
本人作(zuo)為西(xi)安通源石(shi)油科技股份有限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)（以下簡稱 “公(gong)(gong)(gong)司(si)” 或“本公(gong)(gong)(gong)司(si)”）的獨(du)立(li)(li)(li)董事(shi)(shi)，嚴(yan)格按照《公(gong)(gong)(gong)司(si)法(fa)》、《關(guan)于在(zai)上市公(gong)(gong)(gong)司(si)建(jian)立(li)(li)(li)獨(du)立(li)(li)(li)董事(shi)(shi)制度的指(zhi)導(dao)意見(jian)》、《上市公(gong)(gong)(gong)司(si)治(zhi)理準則》、《深圳(zhen)證券交易所(suo)創業(ye)板上市公(gong)(gong)(gong)司(si)規(gui)范運作(zuo)指(zhi)引》等法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)及(ji)《公(gong)(gong)(gong)司(si)章程(cheng)》、《獨(du)立(li)(li)(li)董事(shi)(shi)工作(zuo)制度》等規(gui)章制度的規(gui)定，在(zai)2018年度工作(zuo)中，定期(qi)了(le)解檢查公(gong)(gong)(gong)司(si)經(jing)營情(qing)況(kuang)，積極(ji)出席相關(guan)會議(yi)，認真(zhen)、仔細(xi)審閱會議(yi)議(yi)案(an)及(ji)相關(guan)材料，積極(ji)參與各議(yi)題的討論并提出合理化建(jian)議(yi)，對董事(shi)(shi)會相關(guan)事(shi)(shi)項(xiang)發(fa)表獨(du)立(li)(li)(li)意見(jian)，獨(du)立(li)(li)(li)、認真(zhen)的履(lv)行職責，較好(hao)的發(fa)揮了(le)獨(du)立(li)(li)(li)董事(shi)(shi)的作(zuo)用。
現(xian)將本人在2018年度(du)內履職情況報告(gao)如下：
一、參會情況
2018年度(du)，公司共召開19次(ci)董事(shi)(shi)(shi)(shi)會。本人應(ying)出(chu)(chu)(chu)(chu)席19次(ci)董事(shi)(shi)(shi)(shi)會，實際(ji)出(chu)(chu)(chu)(chu)席19次(ci)董事(shi)(shi)(shi)(shi)會。在任職(zhi)期間，本人履(lv)行了(le)獨立董事(shi)(shi)(shi)(shi)的忠(zhong)實義(yi)務和勤勉義(yi)務，準時參加歷次(ci)董事(shi)(shi)(shi)(shi)會，并認真審議(yi)了(le)董事(shi)(shi)(shi)(shi)會提出(chu)(chu)(chu)(chu)的各項(xiang)議(yi)案(an)，積(ji)極(ji)參與討論并提出(chu)(chu)(chu)(chu)合(he)理化(hua)建(jian)議(yi)，為(wei)董事(shi)(shi)(shi)(shi)會做(zuo)出(chu)(chu)(chu)(chu)科學決策(ce)起(qi)到了(le)積(ji)極(ji)的作用(yong)。本人對董事(shi)(shi)(shi)(shi)會上的各項(xiang)議(yi)案(an)均投贊成票(piao)，無(wu)反對票(piao)及(ji)棄權票(piao)。
二、專業委員會履職情況
本人作(zuo)為公司(si)(si)第六(liu)屆董(dong)事會審(shen)(shen)計(ji)委(wei)員(yuan)會主任委(wei)員(yuan)、戰略委(wei)員(yuan)會委(wei)員(yuan)、薪酬(chou)與考核(he)委(wei)員(yuan)會委(wei)員(yuan)，審(shen)(shen)查(cha)公司(si)(si)2018年(nian)內(nei)控(kong)制(zhi)度及實施情況，指導(dao)(dao)公司(si)(si)內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)的進(jin)一(yi)步完善和實施，與負責年(nian)度審(shen)(shen)計(ji)的會計(ji)師充分(fen)溝(gou)通(tong)，對(dui)(dui)公司(si)(si)財務報告等進(jin)行審(shen)(shen)查(cha)。同(tong)時，積極對(dui)(dui)公司(si)(si)內(nei)部(bu)審(shen)(shen)計(ji)部(bu)門工(gong)作(zuo)和審(shen)(shen)計(ji)質量進(jin)行溝(gou)通(tong)和指導(dao)(dao)，并(bing)提出合理化建議，發揮了審(shen)(shen)計(ji)委(wei)員(yuan)會的專業(ye)職能和監督作(zuo)用。
三、對公司重大事項發表意見情況
2018年度，本(ben)人(ren)就公司相關事項發表獨立(li)意見(jian)情況如下：
1、2018年2月5日(ri)，公(gong)司第六屆董事會第二十四(si)次會議(yi)，對(dui)公(gong)司對(dui)外提(ti)供財務資助事項發表獨立意見。
2、2018年(nian)3月(yue)15日(ri)，公司(si)第(di)六(liu)屆董事會第(di)二(er)十七次會議，對公司(si)參與(yu)設立的合伙企業對外投資暨關(guan)聯(lian)交(jiao)易、會計(ji)政策變更(geng)等事項發表(biao)獨立意見。
3、2018年4月3日，公司(si)(si)第六(liu)屆董事會第二十八次會議，對公司(si)(si)2017年度(du)利潤分配預案、2017年度(du)內部控(kong)制自我評價(jia)報(bao)告、2017年度(du)公司(si)(si)募集資(zi)金存放與使用情況專項報(bao)告、續聘(pin)審計(ji)機(ji)構、控(kong)股(gu)股(gu)東及(ji)其他關聯方占用公司(si)(si)資(zi)金和對外擔保情況、2018年度(du)日常關聯交易預計(ji)等事項發(fa)表獨立意見。
4、2018年4月20日，公(gong)司(si)第六(liu)屆(jie)董事會第三十次會議，對公(gong)司(si)向激勵對象授(shou)予預留(liu)部(bu)分限制性股(gu)票事項(xiang)發表(biao)獨(du)立意(yi)見(jian)。
5、2018年5月11日，公司第六屆(jie)董事會(hui)第三(san)十一次會(hui)議，對公司調整預留部(bu)分(fen)限制性股(gu)票授予價格、對外提(ti)供(gong)財(cai)務資助(zhu)、為參股(gu)公司申(shen)請金融機構綜合授信(xin)提(ti)供(gong)擔保等事項發(fa)表獨立意見。
6、2018年5月(yue)21日，公(gong)司(si)第(di)六屆董事會(hui)第(di)三十二次會(hui)議，對(dui)公(gong)司(si)為全資子公(gong)司(si)提供擔保事項發(fa)表獨立意(yi)見。
7、2018年6月14日，公司(si)第(di)六屆(jie)董事會第(di)三十三次(ci)會議，對公司(si)回購注銷(xiao)部(bu)分限(xian)制性股票、首次(ci)授予的限(xian)制性股票第(di)一期(qi)解除限(xian)售相關事項(xiang)等(deng)事項(xiang)發(fa)表(biao)獨立意見。
8、2018年(nian)(nian)8月6日，公(gong)(gong)司(si)第(di)六屆董事會(hui)第(di)三十四次會(hui)議，對公(gong)(gong)司(si)2018年(nian)(nian)半年(nian)(nian)度(du)控(kong)股股東及其他關聯方占用公(gong)(gong)司(si)資金(jin)和對外擔保情(qing)況(kuang)、2018年(nian)(nian)半年(nian)(nian)度(du)募(mu)集資金(jin)存(cun)放與使用情(qing)況(kuang)專(zhuan)項(xiang)報告等事項(xiang)發表獨立意(yi)見。
9、2018年8月17日，公(gong)司第(di)六(liu)屆董(dong)事(shi)會第(di)三十五次會議，對(dui)公(gong)司為參股(gu)公(gong)司申請金融機構綜合授(shou)信提供(gong)擔保事(shi)項發表獨立(li)意見(jian)。
10、2018年9月19日，公(gong)司第(di)(di)六(liu)屆(jie)董(dong)事會第(di)(di)三十六(liu)次會議，對公(gong)司為(wei)參(can)股公(gong)司申請金融機構(gou)綜合授信提供擔保事項發表獨(du)立意見。
11、2018年(nian)(nian)(nian)(nian)10月22日，公(gong)司第六屆董事(shi)會(hui)第三(san)十七(qi)次會(hui)議，對公(gong)司符合(he)(he)非(fei)公(gong)開(kai)(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)條件(jian)、2018年(nian)(nian)(nian)(nian)度非(fei)公(gong)開(kai)(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)A股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)方(fang)(fang)案、2018年(nian)(nian)(nian)(nian)度非(fei)公(gong)開(kai)(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)A股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)預案、2018年(nian)(nian)(nian)(nian)度非(fei)公(gong)開(kai)(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)A股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)方(fang)(fang)案論證(zheng)分(fen)析(xi)報(bao)(bao)(bao)告、2018年(nian)(nian)(nian)(nian)度非(fei)公(gong)開(kai)(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)A股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)募集資(zi)金(jin)使用可行(xing)(xing)性(xing)(xing)分(fen)析(xi)報(bao)(bao)(bao)告、前(qian)次募集資(zi)金(jin)使用情況報(bao)(bao)(bao)告、非(fei)公(gong)開(kai)(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)A股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)攤薄(bo)即(ji)期回報(bao)(bao)(bao)說(shuo)明(ming)及采取(qu)填補(bu)措(cuo)施(shi)和(he)相(xiang)關(guan)主體承諾、公(gong)司與深圳東證(zheng)通(tong)源海外石油產(chan)業(ye)投資(zi)基金(jin)合(he)(he)伙(huo)企(qi)業(ye)（有限(xian)合(he)(he)伙(huo)）簽(qian)署《股(gu)(gu)(gu)(gu)權轉讓協議》、評(ping)估(gu)機構的(de)(de)獨(du)立性(xing)(xing)、評(ping)估(gu)假設前(qian)提和(he)評(ping)估(gu)結論的(de)(de)合(he)(he)理(li)性(xing)(xing)、評(ping)估(gu)方(fang)(fang)法的(de)(de)適用性(xing)(xing)的(de)(de)說(shuo)明(ming)、批準本次非(fei)公(gong)開(kai)(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)與購買(mai)資(zi)產(chan)相(xiang)關(guan)的(de)(de)審計(ji)報(bao)(bao)(bao)告、評(ping)估(gu)報(bao)(bao)(bao)告、制定(ding)《未來三(san)年(nian)(nian)(nian)(nian)股(gu)(gu)(gu)(gu)東回報(bao)(bao)(bao)規劃(hua)（2018 年(nian)(nian)(nian)(nian)-2020 年(nian)(nian)(nian)(nian)）》、回購注銷部分(fen)限(xian)制性(xing)(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)的(de)(de)議案、向(xiang)實(shi)際控(kong)制人(ren)借款暨關(guan)聯交易等事(shi)項發(fa)(fa)表(biao)獨(du)立意見。
12、2018年12月17日，公司第六屆董事(shi)會第四十一(yi)次會議，對公司參股公司申請金融機構(gou)綜合授(shou)信(xin)提供擔保事(shi)項發(fa)表獨立意見。
13、2018年12月28日，公司第六屆董事會第四十二次會議，對公司出(chu)售(shou)資產事項發表獨立(li)意見。
四、對公司進行現場調查的情況
2018年度，本人(ren)對公(gong)司(si)進行了(le)多次(ci)現場考察，并通過電話和郵件，與公(gong)司(si)其他(ta)董(dong)事(shi)、高級(ji)管(guan)理(li)人(ren)員及(ji)相(xiang)(xiang)關工作(zuo)人(ren)員保持密(mi)切聯系(xi)，時刻關注有關公(gong)司(si)的(de)相(xiang)(xiang)關報道，及(ji)時獲悉公(gong)司(si)各重大(da)事(shi)項的(de)進展(zhan)情況，掌握公(gong)司(si)的(de)運行動態(tai)。
五、保護投資者權益方面所作的工作
1、對于經董(dong)事會(hui)審議(yi)決(jue)策(ce)的(de)重(zhong)大事項，均(jun)進行(xing)了認真的(de)核查(cha)，必要時發表了獨立意見和專項說明，利(li)用自身的(de)專業知識獨立、客觀、公正(zheng)地行(xing)使(shi)表決(jue)權，謹慎(shen)、忠實、勤勉地服務于股(gu)東。
2、加(jia)強(qiang)自身(shen)學習，提高履(lv)職能(neng)力。本(ben)人認真(zhen)學習相關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規和(he)規章制度，尤其(qi)是對涉及到規范公司法(fa)(fa)人治理結構和(he)保護(hu)社會公眾股股東權益(yi)保護(hu)等相關法(fa)(fa)規加(jia)深認識和(he)理解，切(qie)實加(jia)強(qiang)對公司和(he)投(tou)資者利(li)益(yi)的保護(hu)能(neng)力。
六、培訓和學習情況
作為公(gong)(gong)司(si)的獨(du)立董(dong)事，本人嚴格按照有關法(fa)律法(fa)規、《公(gong)(gong)司(si)章程》和公(gong)(gong)司(si)《獨(du)立董(dong)事工作制度》等(deng)規定(ding)履行職(zhi)責，注重自(zi)身的培訓和學習，不斷提高自(zi)身保(bao)護公(gong)(gong)司(si)和投(tou)資者利益(yi)的意識(shi)，加強自(zi)身履職(zhi)的能力。
七、其他事項
1、在本年度，未發生獨立董(dong)事提議(yi)召(zhao)開董(dong)事會(hui)的情況。
2、在本年(nian)度，未發生獨(du)立董(dong)事獨(du)立聘請(qing)外部審(shen)計機構和(he)咨詢機構的(de)情況。
2019年，本人將嚴(yan)格按照相關法律法規對獨立董事(shi)(shi)的規定和(he)要求(qiu)，忠實地履(lv)行自己的職責，加強同公(gong)司董事(shi)(shi)會(hui)、監(jian)事(shi)(shi)會(hui)、經(jing)營管理層之間的溝通與合(he)作，利用自己的專業知(zhi)識和(he)經(jing)驗為公(gong)司發(fa)展提(ti)供(gong)更(geng)多(duo)有建設性的建議，更(geng)好(hao)的發(fa)揮獨立董事(shi)(shi)的作用，維護(hu)全體股(gu)東特別(bie)是中小股(gu)東的合(he)法權益(yi)。
獨立董事：曾一龍
2019年4月2日
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