關(guan)于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的(de)限制性股票的(de)公告
2019.04.13
本公(gong)司及董事會全(quan)體成員保證(zheng)信(xin)息披露內容的真實、準確、完整，沒(mei)有虛假記載(zai)、誤導性陳(chen)述或重(zhong)大遺漏。
根據西安通源石油科技股份有限(xian)公司(si)（以下簡(jian)稱“公司(si)”）于(yu) 2019 年 4 月 12 日召(zhao)開第六(liu)屆董事會(hui)第四(si)十(shi)五次會(hui)議(yi)(yi)和第六(liu)屆監(jian)事會(hui)第二十(shi)四(si)次會(hui)議(yi)(yi)，審議(yi)(yi) 通過了《關于(yu)回購注(zhu)銷(xiao)部(bu)分限(xian)制性股票的議(yi)(yi)案(an)》，此事項還須提交股東(dong)大會(hui)審議(yi)(yi)。 具(ju)體(ti)如下：
一、限制性股票激勵(li)計(ji)劃已(yi)履(lv)行的相(xiang)關審批程序
1、2017年3月21日(ri)(ri)，公(gong)司召開第(di)六屆董事(shi)(shi)會第(di)五(wu)次(ci)會議(yi)和第(di)六屆監事(shi)(shi)會第(di)二 次(ci)會議(yi)，審議(yi)通過了(le)《關(guan)于公(gong)司<第(di)一期限制(zhi)性股票激勵計(ji)劃(hua)（草(cao)案(an)(an)）>及其摘(zhai)要 的(de)(de)議(yi)案(an)(an)》及相(xiang)關(guan)議(yi)案(an)(an)，獨立(li)董事(shi)(shi)就本(ben)次(ci)激勵計(ji)劃(hua)相(xiang)關(guan)事(shi)(shi)項發表了(le)獨立(li)意(yi)見(jian)；監事(shi)(shi) 會就激勵對象(xiang)(xiang)(xiang)名單(dan)進行了(le)審核(he)，認為激勵對象(xiang)(xiang)(xiang)符合本(ben)次(ci)激勵計(ji)劃(hua)確定(ding)的(de)(de)范圍和標 準，且(qie)不存在《上市公(gong)司股權激勵管理辦法》中規定(ding)的(de)(de)不得成為激勵對象(xiang)(xiang)(xiang)的(de)(de)情形， 并于2017年4月14日(ri)(ri)，公(gong)司完成對激勵對象(xiang)(xiang)(xiang)名單(dan)的(de)(de)內部公(gong)示后(hou)出具了(le)《關(guan)于公(gong)司 第(di)一期限制(zhi)性股票激勵計(ji)劃(hua)之激勵對象(xiang)(xiang)(xiang)名單(dan)的(de)(de)審核(he)意(yi)見(jian)及公(gong)示情況說明》。
2、2017年4月(yue)21日，公(gong)司召開2016年度股(gu)東大(da)會，審議(yi)通過了《關(guan)(guan)于公(gong)司< 第一期限制性(xing)股(gu)票激(ji)(ji)(ji)勵計(ji)(ji)劃(hua)（草案(an)）>及其摘(zhai)要的(de)(de)議(yi)案(an)》及相(xiang)關(guan)(guan)議(yi)案(an)，并就本(ben)(ben)次 激(ji)(ji)(ji)勵計(ji)(ji)劃(hua)內幕信(xin)息知情(qing)人及激(ji)(ji)(ji)勵對象買賣(mai)公(gong)司股(gu)票情(qing)況(kuang)的(de)(de)自查報告(gao)(gao)予(yu)以公(gong)告(gao)(gao)。公(gong) 司獲準(zhun)實施本(ben)(ben)次激(ji)(ji)(ji)勵計(ji)(ji)劃(hua)，董事會被授權辦理本(ben)(ben)次激(ji)(ji)(ji)勵計(ji)(ji)劃(hua)的(de)(de)相(xiang)關(guan)(guan)事宜。
3、2017年(nian)5月(yue)31日，公司(si)(si)(si)召開第(di)六屆董(dong)事(shi)(shi)會(hui)第(di)九次(ci)會(hui)議(yi)(yi)，審議(yi)(yi)通過(guo)了(le)《關(guan)于(yu) 調整(zheng)(zheng)公司(si)(si)(si)第(di)一期(qi)限制(zhi)(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票激(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)勵(li)計(ji)劃(hua)授予(yu)(yu)價(jia)格(ge)的(de)議(yi)(yi)案(an)(an)》、《關(guan)于(yu)調整(zheng)(zheng)公司(si)(si)(si)第(di)一期(qi) 限制(zhi)(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票激(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)勵(li)計(ji)劃(hua)授予(yu)(yu)對象(xiang)及授予(yu)(yu)數量的(de)議(yi)(yi)案(an)(an)》、《關(guan)于(yu)公司(si)(si)(si)向激(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)勵(li)對象(xiang)首次(ci)授予(yu)(yu)限制(zhi)(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票的(de)議(yi)(yi)案(an)(an)》，獨(du)立(li)董(dong)事(shi)(shi)就(jiu)上(shang)(shang)述議(yi)(yi)案(an)(an)相關(guan)事(shi)(shi)項(xiang)發表了(le)獨(du)立(li)意見。同日， 公司(si)(si)(si)召開第(di)六屆監事(shi)(shi)會(hui)第(di)六次(ci)會(hui)議(yi)(yi)，審議(yi)(yi)通過(guo)了(le)《關(guan)于(yu)公司(si)(si)(si)向激(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)勵(li)對象(xiang)首次(ci)授予(yu)(yu) 限制(zhi)(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票的(de)議(yi)(yi)案(an)(an)》、《關(guan)于(yu)核(he)查(cha)調整(zheng)(zheng)后的(de)限制(zhi)(zhi)(zhi)性(xing)股(gu)票激(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)勵(li)計(ji)劃(hua)激(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)勵(li)對象(xiang)名單的(de) 議(yi)(yi)案(an)(an)》，同時監事(shi)(shi)會(hui)就(jiu)有關(guan)事(shi)(shi)項(xiang)出具了(le)核(he)查(cha)意見。2017年(nian)6月(yue)14日，公司(si)(si)(si)完(wan)成股(gu) 份登記工作并在深(shen)圳證券交易所創業(ye)板上(shang)(shang)市。
4、2018年(nian)4月(yue)20日，公司召開第(di)六(liu)屆(jie)董(dong)事會(hui)(hui)第(di)三十次會(hui)(hui)議和(he)第(di)六(liu)屆(jie)監(jian)事會(hui)(hui)第(di) 十七(qi)次會(hui)(hui)議，審(shen)議通過了(le)(le)《關(guan)于向激勵(li)對(dui)象授予預(yu)留(liu)部分限制(zhi)性股票的(de)(de)議案(an)》。 公司獨(du)立董(dong)事對(dui)此發表了(le)(le)獨(du)立意見，監(jian)事會(hui)(hui)對(dui)本次授予限制(zhi)性股票的(de)(de)激勵(li)對(dui)象名 單進行了(le)(le)核(he)實。
5、2018年5月11日，公(gong)司召開第(di)(di)六屆董事(shi)會(hui)第(di)(di)三十一(yi)次會(hui)議和第(di)(di)六屆監(jian)事(shi)會(hui) 第(di)(di)十八次會(hui)議，審議通過了(le)(le)《關于(yu)調整(zheng)第(di)(di)一(yi)期限(xian)制性股(gu)票(piao)激勵(li)計劃中預留(liu)部分限(xian) 制性股(gu)票(piao)授予價格的議案(an)》。公(gong)司獨立(li)董事(shi)對此發表了(le)(le)獨立(li)意見，監(jian)事(shi)會(hui)對調整(zheng) 事(shi)項發表了(le)(le)意見。
6、2018 年(nian) 10 月 22 日(ri)，公司召開了第(di)六屆(jie)董事(shi)(shi)會(hui)(hui)第(di)三十七次(ci)(ci)會(hui)(hui)議(yi)和第(di)六屆(jie) 監(jian)事(shi)(shi)會(hui)(hui)第(di)二十一(yi)次(ci)(ci)會(hui)(hui)議(yi)，審(shen)議(yi)通(tong)過(guo)了《關于回(hui)購注銷部(bu)分限制(zhi)(zhi)性股票的議(yi)案》。 根據公司《第(di)一(yi)期(qi)限制(zhi)(zhi)性股票激勵計劃（草案）》的規定(ding)，董事(shi)(shi)會(hui)(hui)同(tong)意回(hui)購注銷 部(bu)分限制(zhi)(zhi)性股票共 60,000 股。
7、2019 年 4 月 12 日，公(gong)司(si)召開(kai)了第六屆(jie)董事會(hui)第四(si)十五(wu)次(ci)會(hui)議和第六屆(jie) 監(jian)事會(hui)第二(er)十四(si)次(ci)會(hui)議，審議通過了《關(guan)于回(hui)購注銷(xiao)部分(fen)限制(zhi)性股(gu)票(piao)的議案》。 根據公(gong)司(si)《第一期(qi)限制(zhi)性股(gu)票(piao)激勵(li)計劃（草(cao)案）》的規(gui)定(ding)，董事會(hui)同意回(hui)購注銷(xiao) 部分(fen)限制(zhi)性股(gu)票(piao)共 120,000 股(gu)。
二、本次(ci)回購注銷限制性股票的(de)原因、數量及價(jia)格
1、回購注(zhu)銷的原(yuan)因
根據公司(si)《第(di)一期限制性(xing)股票(piao)(piao)激(ji)勵(li)計劃（草(cao)案）》的(de)相關規定，3 名激(ji)勵(li)對 象因(yin)個人原因(yin)離(li)職已(yi)不(bu)符合激(ji)勵(li)條件，經公司(si)董事會批(pi)準(zhun)后，在情況發生之日， 對激(ji)勵(li)對象已(yi)獲授但尚未(wei)解(jie)鎖的(de)限制性(xing)股票(piao)(piao)不(bu)得解(jie)鎖，由公司(si)回購注銷。
2、回(hui)購注銷的(de)數量
本次回購(gou)注銷(xiao)的(de)限(xian)制性股票(piao)數量為 120,000 股。
3、回(hui)購注銷(xiao)的價格
4、本次 3 名(ming)激勵對象中，其中 1 名(ming)激勵對象的(de)授(shou)予的(de)價格(ge)為(wei) 4.90 元/股(gu)(gu)(gu)(gu)，由(you)于 限(xian)制性(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)票授(shou)予后(hou)，向全體股(gu)(gu)(gu)(gu)東按照每(mei) 10 股(gu)(gu)(gu)(gu)派 0.20 元人(ren)(ren)民幣(bi)現金（含(han)稅；扣稅 后(hou)，QFII、RQFII 以及(ji)持(chi)有首發前(qian)限(xian)售(shou)股(gu)(gu)(gu)(gu)的(de)個人(ren)(ren)和證券投(tou)資(zi)基(ji)金每(mei) 10 股(gu)(gu)(gu)(gu)派 0.18 元）的(de)方案完成了權(quan)益分派。根據《西安通(tong)源(yuan)石油科技股(gu)(gu)(gu)(gu)份有限(xian)公司第(di)一(yi)期限(xian)制 性(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)票激勵計劃》第(di)十三(san)章的(de)規定，應對本次回購價格(ge)按照如下方式進(jin)行調整(zheng)：
P＝P0-V
其(qi)中：P 為調(diao)(diao)整(zheng)后的(de)每(mei)股(gu)限制(zhi)性股(gu)票授予價(jia)格，P0 為調(diao)(diao)整(zheng)前的(de)每(mei)股(gu)限制(zhi)性股(gu) 票授予價(jia)格；V 為每(mei)股(gu)的(de)派(pai)息(xi)額。經派(pai)息(xi)調(diao)(diao)整(zheng)后，P 仍須大(da)于(yu) 1。
調(diao)整前的價(jia)格為 4.9 元/股加銀行(xing)同期存款(kuan)(kuan)利(li)息(xi)之(zhi)和(he)，調(diao)整后(hou)的價(jia)格為 4.88 元/股加銀行(xing)同期存款(kuan)(kuan)利(li)息(xi)之(zhi)和(he)。
另外(wai) 2 名激勵對象的授予(yu)價(jia)格為 3.58 元/股，限制性股票授予(yu)后(hou)沒有發生分(fen) 紅派息等(deng)事項，因此(ci)回購價(jia)格不需(xu)要調整，回購價(jia)格為 3.58 元/股加銀行同(tong)期(qi)存 款利息之和。
三、本次回購(gou)注銷完成后公司(si)股本變化情況(kuang)
本次回購注銷完成后，公(gong)司股權分布仍具備(bei)上市(shi)條件。
四、本次回購(gou)注銷(xiao)對公司的影響
本次回購注(zhu)銷部分(fen)限制性(xing)股(gu)票不會對公(gong)司的財務狀況(kuang)和經營(ying)成果產(chan)生實(shi)質 性(xing)影響，也不會影響公(gong)司管理團(tuan)隊的勤勉盡(jin)責，公(gong)司管理團(tuan)隊將繼續(xu)認(ren)真履(lv)行(xing)工 作(zuo)職責，盡(jin)力為股(gu)東創造價值。
五、董事會意見
根據公(gong)司(si)《第一期(qi)限制(zhi)性(xing)股(gu)票激(ji)勵(li)計(ji)(ji)劃（草案）》的相關規定，3 名(ming)激(ji)勵(li)對(dui) 象(xiang)因個(ge)人(ren)(ren)原因離職已(yi)不(bu)符(fu)合激(ji)勵(li)條(tiao)件，經公(gong)司(si)董事會批準后，在(zai)情況發(fa)生之(zhi)日， 對(dui)激(ji)勵(li)對(dui)象(xiang)已(yi)獲授但(dan)尚(shang)未解(jie)鎖的限制(zhi)性(xing)股(gu)票不(bu)得解(jie)鎖，由公(gong)司(si)回(hui)購(gou)(gou)注(zhu)銷(xiao)。據此， 董事會同(tong)意公(gong)司(si)回(hui)購(gou)(gou)注(zhu)銷(xiao)上述人(ren)(ren)員(yuan)已(yi)獲授但(dan)尚(shang)未解(jie)鎖的限制(zhi)性(xing)股(gu)票共計(ji)(ji) 120,000 股(gu)，其中 1 名(ming)激(ji)勵(li)對(dui)象(xiang)的回(hui)購(gou)(gou)價(jia)格為 4.88 元(yuan)/股(gu)加銀(yin)行同(tong)期(qi)存(cun)款利(li)(li)息(xi)之(zhi) 和(he)，另外 2 名(ming)激(ji)勵(li)對(dui)象(xiang)的回(hui)購(gou)(gou)價(jia)格為 3.58 元(yuan)/股(gu)加銀(yin)行同(tong)期(qi)存(cun)款利(li)(li)息(xi)之(zhi)和(he)。
六、監事會(hui)意見(jian)
根據《上市公(gong)(gong)司股(gu)(gu)(gu)權激(ji)勵管理辦法》和(he)公(gong)(gong)司《第一(yi)期(qi)(qi)限制性股(gu)(gu)(gu)票激(ji)勵計(ji)劃(hua)（草 案）》的相關規定(ding)，監事會對本次回(hui)購注(zhu)銷的限制性股(gu)(gu)(gu)票涉及的激(ji)勵對象、數量 和(he)價(jia)格進行了審核，一(yi)致同(tong)意公(gong)(gong)司回(hui)購注(zhu)銷已授予但尚未(wei)解鎖的限制性股(gu)(gu)(gu)票 120,000 股(gu)(gu)(gu)，同(tong)意其中 1 名(ming)激(ji)勵對象的回(hui)購價(jia)格為 4.88 元(yuan)/股(gu)(gu)(gu)加銀(yin)行同(tong)期(qi)(qi)存款利(li)(li) 息之(zhi)和(he)，另外 2 名(ming)激(ji)勵對象的回(hui)購價(jia)格為 3.58 元(yuan)/股(gu)(gu)(gu)加銀(yin)行同(tong)期(qi)(qi)存款利(li)(li)息之(zhi)和(he)。
七、獨(du)立(li)董事意見
經(jing)核查(cha)，獨(du)立(li)董事認(ren)為(wei)：公司(si)董事會對(dui)于(yu)因個人原因離職的激勵對(dui)象所持(chi)的 5 已獲授但未解鎖的限制性(xing)股(gu)(gu)票，予以回購(gou)注銷(xiao)的方案符合《西安通源石油科技股(gu)(gu) 份有限公司(si)第一(yi)期限制性(xing)股(gu)(gu)票激勵計劃》第十二章的相關規定。
公司(si)董事會對于本(ben)次回(hui)購注(zhu)銷的限(xian)(xian)制(zhi)性(xing)股(gu)票的回(hui)購注(zhu)銷價格的調整方式和 結果符(fu)合《西安通源(yuan)石油科技(ji)股(gu)份有(you)限(xian)(xian)公司(si)第一期限(xian)(xian)制(zhi)性(xing)股(gu)票激勵計劃(hua)》第十三章(zhang)的相(xiang)關規(gui)定。
八、律師意見
北京德(de)恒律師(shi)事(shi)(shi)務所律師(shi)認為，通源石(shi)油本(ben)(ben)次(ci)回(hui)購注銷部(bu)分(fen)首次(ci)授(shou)予的(de)(de)(de)(de)限制 性(xing)股(gu)票(piao)的(de)(de)(de)(de)相(xiang)關(guan)事(shi)(shi)項(xiang)和(he)第(di)(di)一(yi)期解(jie)除(chu)限售(shou)的(de)(de)(de)(de)相(xiang)關(guan)事(shi)(shi)項(xiang)已(yi)獲(huo)得必(bi)要的(de)(de)(de)(de)批準和(he)授(shou)權；本(ben)(ben)次(ci) 回(hui)購注銷部(bu)分(fen)限制性(xing)股(gu)票(piao)和(he)本(ben)(ben)次(ci)實施的(de)(de)(de)(de)第(di)(di)一(yi)期解(jie)除(chu)限售(shou)的(de)(de)(de)(de)安(an)排均符合《管理辦 法》、《備忘錄 8 號》等相(xiang)關(guan)法規(gui)(gui)和(he)規(gui)(gui)范性(xing)文件(jian)以及《公司章程》、《股(gu)權激勵計劃》 的(de)(de)(de)(de)相(xiang)關(guan)規(gui)(gui)定，且已(yi)履行完畢目前階段所需的(de)(de)(de)(de)全部(bu)程序，合法有效(xiao)。
九、備(bei)查(cha)文件(jian)
1、公司第(di)六(liu)屆董(dong)事會(hui)第(di)四十五(wu)次(ci)會(hui)議(yi)決議(yi)；
2、公司第六屆監事會第二十四次會議(yi)決(jue)議(yi)；
3、監事會(hui)審核意見(jian)；
4、獨(du)立(li)(li)董事關于第六屆董事會第四十五(wu)次會議相關事項的獨(du)立(li)(li)意見；
5、法律(lv)意見書。
特(te)此公告。
西安(an)通源石油科技(ji)股(gu)份有(you)限公司
董事會
二0一九年(nian)四月(yue)十二日
