北京德恒律(lv)(lv)師事(shi)務所關于公司第二次回購(gou)注(zhu)銷部分限制性股(gu)票相(xiang)關事(shi)項的(de)法律(lv)(lv)意見(jian)
2019.04.13
致：西安通源石油科技股份有限公司
根據本(ben)(ben)(ben)所(suo)(suo)(suo)與通源(yuan)石油簽訂的《專項法(fa)(fa)律(lv)服務協議》，本(ben)(ben)(ben)所(suo)(suo)(suo)作為通源(yuan)石油本(ben)(ben)(ben) 次股權激勵(li)的特(te)聘專項法(fa)(fa)律(lv)顧(gu)問，根據《公(gong)司法(fa)(fa)》、《證券法(fa)(fa)》、《管(guan)理辦法(fa)(fa)》、 《備忘錄8號》等法(fa)(fa)律(lv)、法(fa)(fa)規(gui)(gui)(gui)、部門規(gui)(gui)(gui)章、規(gui)(gui)(gui)范性文件及《公(gong)司章程》的有關(guan)規(gui)(gui)(gui) 定，就公(gong)司本(ben)(ben)(ben)次限(xian)制(zhi)性股票激勵(li)計劃(hua)第二次回購注銷部分限(xian)制(zhi)性股票所(suo)(suo)(suo)涉相關(guan)事 宜出具本(ben)(ben)(ben)法(fa)(fa)律(lv)意見。
為出具本法律意見，本所特作如(ru)下聲明：
（一）本所(suo)律師依據本法(fa)(fa)律意(yi)見(jian)出具日前已經發生(sheng)或存在的(de)事實(shi)以及我國(guo)現 行有關法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規及中國(guo)證(zheng)監(jian)會相關文件的(de)規定發表法(fa)(fa)律意(yi)見(jian)。
（二(er)）本所(suo)(suo)律(lv)(lv)師(shi)根據《證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)》、《律(lv)(lv)師(shi)事(shi)務(wu)所(suo)(suo)從事(shi)證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)律(lv)(lv)業(ye)務(wu)管理辦法(fa)(fa)》 和(he)《律(lv)(lv)師(shi)事(shi)務(wu)所(suo)(suo)證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)律(lv)(lv)業(ye)務(wu)執業(ye)規則(ze)（試行(xing)）》等規定以及本法(fa)(fa)律(lv)(lv)意(yi)(yi)見出(chu)具(ju)日 以前已(yi)經發生或(huo)者存(cun)在的事(shi)實(shi)，嚴格履行(xing)了法(fa)(fa)定職責，遵循(xun)了勤勉盡(jin)責和(he)誠實(shi)信 用原則(ze)，采用了包括但不限于面談、書面審(shen)查、復核等方(fang)式進(jin)行(xing)了充分(fen)的核查驗 證(zheng)(zheng)，保(bao)證(zheng)(zheng)本法(fa)(fa)律(lv)(lv)意(yi)(yi)見所(suo)(suo)認定的事(shi)實(shi)真實(shi)、準確、完整，所(suo)(suo)發表(biao)的結(jie)論(lun)性意(yi)(yi)見合法(fa)(fa)、 準確，不存(cun)在虛假記載、誤(wu)導性陳述或(huo)者重大遺漏，并(bing)承擔相應法(fa)(fa)律(lv)(lv)責任。
（三(san)）本(ben)所(suo)(suo)律(lv)(lv)師(shi)在工作過程中，已(yi)得到通(tong)源(yuan)石油的(de)(de)保證(zheng)：即其已(yi)向(xiang)本(ben)所(suo)(suo)律(lv)(lv)師(shi) 提(ti)供的(de)(de)出具本(ben)法(fa)律(lv)(lv)意見(jian)所(suo)(suo)需的(de)(de)所(suo)(suo)有法(fa)律(lv)(lv)文(wen)件和資(zi)料(liao)(liao)（包(bao)括但不限于原始(shi)書(shu)面材 料(liao)(liao)、副本(ben)材料(liao)(liao)或(huo)口(kou)頭陳述等）均是完整的(de)(de)、真實(shi)的(de)(de)、有效的(de)(de)，且已(yi)將全部事實(shi)向(xiang) 本(ben)所(suo)(suo)律(lv)(lv)師(shi)披露，無任何(he)隱(yin)瞞、遺漏(lou)、虛假或(huo)誤導(dao)之處，其所(suo)(suo)提(ti)供的(de)(de)文(wen)件資(zi)料(liao)(liao)的(de)(de)副 本(ben)或(huo)復印件與(yu)正本(ben)或(huo)原件一致(zhi)，且該(gai)等文(wen)件資(zi)料(liao)(liao)的(de)(de)簽字(zi)與(yu)印章都是真實(shi)的(de)(de)，該(gai)等文(wen)件的(de)(de)簽署(shu)人業(ye)經合法(fa)授(shou)權并(bing)有效簽署(shu)該(gai)文(wen)件。
（四）本(ben)(ben)(ben)(ben)所(suo)(suo)律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)僅就與(yu)公(gong)司本(ben)(ben)(ben)(ben)次股權(quan)激(ji)勵計劃(hua)相(xiang)關的(de)(de)(de)法律(lv)(lv)(lv)(lv)問題發表意(yi)見(jian)(jian)(jian)， 且(qie)僅根據中(zhong)國現(xian)行法律(lv)(lv)(lv)(lv)法規(gui)發表法律(lv)(lv)(lv)(lv)意(yi)見(jian)(jian)(jian)，本(ben)(ben)(ben)(ben)所(suo)(suo)律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)不對公(gong)司本(ben)(ben)(ben)(ben)次股權(quan)激(ji)勵計劃(hua) 所(suo)(suo)涉(she)及的(de)(de)(de)標的(de)(de)(de)股票價值、考(kao)核標準等(deng)問題的(de)(de)(de)合理性(xing)以及會(hui)計、財務等(deng)非法律(lv)(lv)(lv)(lv)專業 事項發表意(yi)見(jian)(jian)(jian)。在本(ben)(ben)(ben)(ben)法律(lv)(lv)(lv)(lv)意(yi)見(jian)(jian)(jian)中(zhong)對有(you)關財務數據或(huo)(huo)結(jie)(jie)論(lun)進行引(yin)述(shu)(shu)時，本(ben)(ben)(ben)(ben)所(suo)(suo)律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)已 履行了必要的(de)(de)(de)注意(yi)義務，但該等(deng)引(yin)述(shu)(shu)不應(ying)視為(wei)本(ben)(ben)(ben)(ben)所(suo)(suo)律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)對這些(xie)數據、結(jie)(jie)論(lun)的(de)(de)(de)真(zhen)實(shi) 性(xing)和準確(que)性(xing)作出(chu)任何明(ming)(ming)示或(huo)(huo)默示的(de)(de)(de)保(bao)證(zheng)。對于(yu)本(ben)(ben)(ben)(ben)法律(lv)(lv)(lv)(lv)意(yi)見(jian)(jian)(jian)至(zhi)關重要而(er)又(you)無法得(de)到 獨立證(zheng)據支持的(de)(de)(de)事實(shi)，本(ben)(ben)(ben)(ben)所(suo)(suo)律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)依賴于(yu)有(you)關政府部(bu)門(men)、公(gong)司、其(qi)他有(you)關單位或(huo)(huo)有(you) 關人士出(chu)具(ju)或(huo)(huo)提供的(de)(de)(de)證(zheng)明(ming)(ming)文件(jian)(jian)、證(zheng)言或(huo)(huo)文件(jian)(jian)的(de)(de)(de)復印(yin)件(jian)(jian)出(chu)具(ju)法律(lv)(lv)(lv)(lv)意(yi)見(jian)(jian)(jian)。
（五）本所律師同(tong)意將本法(fa)律意見作為(wei)通源石油(you)本次股權激(ji)勵所必(bi)備的法(fa)定 文件(jian)隨其他材料一起提(ti)交上交所予以公(gong)告，并依法(fa)對(dui)本法(fa)律意見承擔責(ze)任。
（六）本(ben)法律意見僅供通(tong)源(yuan)石油(you)履行相(xiang)(xiang)關(guan)信息披露義務之目的(de)(de)使用，不得用 作任何其他(ta)用途。本(ben)所律師同意通(tong)源(yuan)石油(you)在其為實(shi)施本(ben)次計劃的(de)(de)相(xiang)(xiang)關(guan)文件中自行 引(yin)用或根(gen)據主管部門的(de)(de)審核要求引(yin)用本(ben)法律意見中的(de)(de)相(xiang)(xiang)關(guan)內容(rong)，但(dan)公司作上述引(yin) 用時，不得因引(yin)用而導致法律上的(de)(de)歧義或曲(qu)解，本(ben)所律師有權對上述相(xiang)(xiang)關(guan)文件的(de)(de) 相(xiang)(xiang)應內容(rong)再(zai)次審閱(yue)并確(que)認(ren)。
本所律師根據有關法(fa)律、行政法(fa)規(gui)及規(gui)范性文件的規(gui)定，按照律師行業公認 的業務標(biao)準、道(dao)德(de)規(gui)范和勤勉盡(jin)責精神，現出具法(fa)律意見如下：
一、關于本次股權激勵計劃回購注銷部分限制性股票相關事項的批準和授權
（一(yi)）2017 年 3 月(yue) 21 日(ri)，公(gong)(gong)司(si)(si)第六(liu)屆董事(shi)會第五(wu)次會議審議通過了《關(guan)(guan)(guan)于(yu) 西(xi)安通源石(shi)油(you)(you)科(ke)技股(gu)份有(you)限(xian)(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)第一(yi)期限(xian)(xian)(xian)制性股(gu)票激勵(li)計(ji)劃(hua)（草案(an)(an)(an)）及其摘要的 議案(an)(an)(an)》、《關(guan)(guan)(guan)于(yu)西(xi)安通源石(shi)油(you)(you)科(ke)技股(gu)份有(you)限(xian)(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)第一(yi)期限(xian)(xian)(xian)制性股(gu)票激勵(li)計(ji)劃(hua)考核 管理(li)辦法(fa)的議案(an)(an)(an)》和《關(guan)(guan)(guan)于(yu)提請股(gu)東大會授(shou)權董事(shi)會辦理(li)公(gong)(gong)司(si)(si)限(xian)(xian)(xian)制性股(gu)票激勵(li)計(ji) 劃(hua)有(you)關(guan)(guan)(guan)事(shi)宜的議案(an)(an)(an)》，其中關(guan)(guan)(guan)聯董事(shi)張志堅(jian)、任延忠進行(xing)了回避表決。公(gong)(gong)司(si)(si)獨立 董事(shi)對股(gu)權激勵(li)的相(xiang)關(guan)(guan)(guan)事(shi)項發(fa)表了同(tong)意的獨立意見。
（二）2017 年 3 月 21 日，公司(si)第(di)(di)六屆監事會第(di)(di)二次會議(yi)審(shen)議(yi)通過《關于(yu)西 安(an)通源(yuan)石(shi)油科(ke)(ke)技股份(fen)(fen)有限(xian)(xian)公司(si)第(di)(di)一(yi)期(qi)限(xian)(xian)制(zhi)性股票激勵計劃（草案(an)）及其摘(zhai)要的(de)議(yi)案(an)》、《關于(yu)西安(an)通源(yuan)石(shi)油科(ke)(ke)技股份(fen)(fen)有限(xian)(xian)公司(si)第(di)(di)一(yi)期(qi)限(xian)(xian)制(zhi)性股票激勵計劃實施考 核(he)辦法的(de)議(yi)案(an)》、《關于(yu)核(he)實西安(an)通源(yuan)石(shi)油科(ke)(ke)技股份(fen)(fen)有限(xian)(xian)公司(si)限(xian)(xian)制(zhi)性股票激勵計 劃之激勵對象名單的(de)議(yi)案(an)》。
（三）2017 年(nian)(nian) 3 月 28 日(ri)—2017 年(nian)(nian) 4 月 9 日(ri)，公司通(tong)過官方網站對(dui)第(di)一(yi)期限(xian) 制性股票激勵計劃之激勵對(dui)象的(de)姓名及職務進行了公示。
（四）2017 年 4 月 14 日，公(gong)司(si)(si)監事會對(dui)(dui)第一期限制性(xing)股票激(ji)勵(li)計(ji)劃(hua)之激(ji)勵(li) 對(dui)(dui)象名(ming)(ming)單及(ji)公(gong)示情況(kuang)發表審核意見，認為(wei)公(gong)司(si)(si)對(dui)(dui)激(ji)勵(li)對(dui)(dui)象名(ming)(ming)單的(de)公(gong)示程序合法合 規，列入公(gong)司(si)(si)股權(quan)激(ji)勵(li)計(ji)劃(hua)的(de)激(ji)勵(li)對(dui)(dui)象名(ming)(ming)單的(de)人(ren)員作為(wei)公(gong)司(si)(si)本次股權(quan)激(ji)勵(li)計(ji)劃(hua)激(ji) 勵(li)對(dui)(dui)象的(de)主體資格合法、有效。
（五）2017 年(nian) 4 月 21 日，公司 2016 年(nian)度股(gu)(gu)東(dong)大會(hui)審(shen)議(yi)通過了《關于公司〈第 一期(qi)限制(zhi)(zhi)性(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)激(ji)勵計(ji)(ji)劃(hua)（草案(an)）〉及其(qi)摘要的(de)議(yi)案(an)》、《關于公司〈第一期(qi)限 制(zhi)(zhi)性(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)激(ji)勵計(ji)(ji)劃(hua)考核管理辦法(fa)〉的(de)議(yi)案(an)》和(he)《關于提請(qing)股(gu)(gu)東(dong)大會(hui)授(shou)權(quan)董(dong)事(shi)會(hui)辦 理公司限制(zhi)(zhi)性(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)激(ji)勵計(ji)(ji)劃(hua)有關事(shi)宜的(de)議(yi)案(an)》，股(gu)(gu)東(dong)大會(hui)授(shou)權(quan)董(dong)事(shi)會(hui)確定限制(zhi)(zhi)性(xing)(xing) 股(gu)(gu)票(piao)授(shou)予日、在公司和(he)激(ji)勵對象符(fu)合授(shou)予條件時向激(ji)勵對象授(shou)予限制(zhi)(zhi)性(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)并辦 理限制(zhi)(zhi)性(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)所(suo)需的(de)全部事(shi)宜。
（六）2017年(nian)(nian)5月31日，公(gong)(gong)司第六屆(jie)董事會(hui)第九次(ci)會(hui)議審議通過了(le)《關于(yu)調(diao)(diao) 整(zheng)(zheng)公(gong)(gong)司第一(yi)期限(xian)(xian)(xian)制(zhi)性(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票激(ji)(ji)勵(li)(li)計(ji)劃(hua)授予(yu)價格的(de)(de)議案》、《關于(yu)調(diao)(diao)整(zheng)(zheng)公(gong)(gong)司第一(yi)期限(xian)(xian)(xian) 制(zhi)性(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票激(ji)(ji)勵(li)(li)計(ji)劃(hua)授予(yu)對象(xiang)(xiang)及授予(yu)數(shu)(shu)量的(de)(de)議案》、《關于(yu)西安通源(yuan)石油科(ke)技股(gu)(gu)份(fen) 有限(xian)(xian)(xian)公(gong)(gong)司向(xiang)激(ji)(ji)勵(li)(li)對象(xiang)(xiang)首次(ci)授予(yu)限(xian)(xian)(xian)制(zhi)性(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票的(de)(de)議案》，同意公(gong)(gong)司本(ben)次(ci)限(xian)(xian)(xian)制(zhi)性(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票的(de)(de) 授予(yu)價格調(diao)(diao)整(zheng)(zheng)為4.90元/股(gu)(gu)，激(ji)(ji)勵(li)(li)對象(xiang)(xiang)人(ren)數(shu)(shu)調(diao)(diao)整(zheng)(zheng)為91人(ren)，授予(yu)總數(shu)(shu)調(diao)(diao)整(zheng)(zheng)為883萬股(gu)(gu)， 并(bing)確定了(le)本(ben)次(ci)限(xian)(xian)(xian)制(zhi)性(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票的(de)(de)授予(yu)日為2017年(nian)(nian)5月31日。公(gong)(gong)司獨立(li)董事就本(ben)次(ci)調(diao)(diao)整(zheng)(zheng) 限(xian)(xian)(xian)制(zhi)性(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票激(ji)(ji)勵(li)(li)計(ji)劃(hua)授予(yu)價格、授予(yu)對象(xiang)(xiang)及數(shu)(shu)量及向(xiang)激(ji)(ji)勵(li)(li)對象(xiang)(xiang)授予(yu)限(xian)(xian)(xian)制(zhi)性(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票等 事項發(fa)表了(le)獨立(li)意見。
（七）2017年(nian)5月31日，公(gong)司第(di)六(liu)屆監(jian)事會(hui)第(di)六(liu)次會(hui)議(yi)審議(yi)通過了《關(guan)于核 查調整(zheng)后(hou)的(de)(de)限(xian)制(zhi)性(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票激(ji)(ji)勵(li)計(ji)(ji)劃(hua)激(ji)(ji)勵(li)對(dui)(dui)象(xiang)名(ming)單的(de)(de)議(yi)案(an)》、《關(guan)于西安通源(yuan)石油(you)(you)科 技(ji)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司向激(ji)(ji)勵(li)對(dui)(dui)象(xiang)首次授予(yu)(yu)(yu)(yu)限(xian)制(zhi)性(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票的(de)(de)議(yi)案(an)》，同意以2017年(nian)5月31 日為(wei)授予(yu)(yu)(yu)(yu)日，向91名(ming)激(ji)(ji)勵(li)對(dui)(dui)象(xiang)授予(yu)(yu)(yu)(yu)883萬股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)限(xian)制(zhi)性(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票。監(jian)事會(hui)對(dui)(dui)本(ben)(ben)次股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)權激(ji)(ji)勵(li) 對(dui)(dui)象(xiang)名(ming)單進行了認(ren)真核實，認(ren)為(wei)：“董事會(hui)確(que)定(ding)的(de)(de)本(ben)(ben)次授予(yu)(yu)(yu)(yu)日以及授予(yu)(yu)(yu)(yu)的(de)(de)數量的(de)(de)調整(zheng)方法和(he)(he)結果符合(he)(he)《上市公(gong)司股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)權激(ji)(ji)勵(li)管理辦法》、《創業(ye)板(ban)信息披露業(ye)務備 忘(wang)錄第(di)8號：股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)權激(ji)(ji)勵(li)計(ji)(ji)劃(hua)》和(he)(he)《西安通源(yuan)石油(you)(you)科技(ji)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司第(di)一期限(xian)制(zhi)性(xing) 股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票激(ji)(ji)勵(li)計(ji)(ji)劃(hua)》等文件的(de)(de)相關(guan)規(gui)定(ding)，本(ben)(ben)次授予(yu)(yu)(yu)(yu)的(de)(de)激(ji)(ji)勵(li)對(dui)(dui)象(xiang)合(he)(he)法有(you)效”。
（八）2018年4月20日，公(gong)司第六屆董事會第三十次會議審(shen)議通過(guo)了《關于(yu) 向激(ji)勵對象授(shou)(shou)(shou)予預留(liu)部(bu)(bu)分限制(zhi)性股(gu)(gu)票的(de)(de)議案(an)》，認為(wei)(wei)本(ben)次股(gu)(gu)權(quan)(quan)激(ji)勵計(ji)劃(hua)預留(liu)部(bu)(bu)分 限制(zhi)性股(gu)(gu)票的(de)(de)授(shou)(shou)(shou)予條件已(yi)經成(cheng)就(jiu)，同意(yi)確定(ding)2018年4月20日為(wei)(wei)授(shou)(shou)(shou)予日，將本(ben)次股(gu)(gu) 權(quan)(quan)激(ji)勵計(ji)劃(hua)預留(liu)的(de)(de)200萬股(gu)(gu)限制(zhi)性股(gu)(gu)票向55名激(ji)勵對象進行授(shou)(shou)(shou)予，授(shou)(shou)(shou)予價格為(wei)(wei)3.6 元(yuan)/股(gu)(gu)。公(gong)司獨(du)立董事亦就(jiu)該等(deng)授(shou)(shou)(shou)予預留(liu)部(bu)(bu)分限制(zhi)性股(gu)(gu)票的(de)(de)事項發表了獨(du)立意(yi)見。
（九）2018年4月20日(ri)，公司(si)第六(liu)屆(jie)監(jian)事(shi)(shi)會第十七次會議(yi)審議(yi)通過了《關于 向(xiang)(xiang)激勵對象授(shou)予(yu)預(yu)留(liu)部分限制(zhi)(zhi)性股(gu)(gu)(gu)票的(de)議(yi)案》，同意(yi)以2018年4月20日(ri)為(wei)授(shou)予(yu)日(ri)， 向(xiang)(xiang)55名(ming)激勵對象授(shou)予(yu)預(yu)留(liu)部分的(de)200萬股(gu)(gu)(gu)限制(zhi)(zhi)性股(gu)(gu)(gu)票的(de)事(shi)(shi)宜(yi)。
（十）2018年6月14日，公司第(di)(di)六屆董事(shi)會第(di)(di)三十三次會議(yi)審議(yi)通過了《關 于(yu)回(hui)購注(zhu)(zhu)銷部分限制(zhi)(zhi)性股(gu)(gu)票(piao)的(de)議(yi)案》和《關于(yu)首(shou)次授予的(de)限制(zhi)(zhi)性股(gu)(gu)票(piao)第(di)(di)一(yi)期解除 限售的(de)議(yi)案》，同意(yi)(yi)(yi)對已(yi)離(li)職的(de)2名(ming)原激(ji)勵對象已(yi)獲授但尚未解鎖的(de)共(gong)計6萬股(gu)(gu)限 制(zhi)(zhi)性股(gu)(gu)票(piao)按照4.88元/股(gu)(gu)的(de)價(jia)格(ge)予以(yi)回(hui)購注(zhu)(zhu)銷；同意(yi)(yi)(yi)為89名(ming)激(ji)勵對象辦理第(di)(di)一(yi)期解 除限售，涉及股(gu)(gu)票(piao)共(gong)計263.1萬股(gu)(gu)。公司獨立董事(shi)亦(yi)就該等(deng)事(shi)項發(fa)表了同意(yi)(yi)(yi)的(de)獨 立意(yi)(yi)(yi)見。
（十一）2018年6月14日，公司第(di)六屆(jie)監(jian)事(shi)會第(di)十九(jiu)次會議審議通過了(le)《關(guan) 于回(hui)購注(zhu)銷(xiao)部分限(xian)(xian)(xian)制(zhi)性股(gu)(gu)票(piao)的(de)議案》和《關(guan)于首次授予的(de)限(xian)(xian)(xian)制(zhi)性股(gu)(gu)票(piao)第(di)一期解除 限(xian)(xian)(xian)售的(de)議案》，同(tong)意公司按照4.88元/股(gu)(gu)的(de)價格對(dui)已(yi)離職的(de)2名原激勵(li)對(dui)象已(yi)獲授 但尚(shang)未解鎖的(de)共計6萬股(gu)(gu)限(xian)(xian)(xian)制(zhi)性股(gu)(gu)票(piao)予以回(hui)購注(zhu)銷(xiao)；同(tong)意公司為89名激勵(li)對(dui)象所 持263.1萬股(gu)(gu)限(xian)(xian)(xian)制(zhi)性股(gu)(gu)票(piao)辦理解除限(xian)(xian)(xian)售，并就該(gai)等事(shi)項出具了(le)審核意見。
（十二）2019年4月(yue)12日(ri)，公(gong)司第六(liu)屆董事會(hui)第四十五次(ci)會(hui)議審議通過了《關 于回購(gou)(gou)(gou)注銷部分限制(zhi)性(xing)股(gu)票的(de)(de)(de)(de)議案》，同意(yi)公(gong)司按照4.88元(yuan)/股(gu)的(de)(de)(de)(de)價(jia)格對(dui)已離(li)職的(de)(de)(de)(de) 1名首(shou)次(ci)授予(yu)(yu)的(de)(de)(de)(de)原激勵對(dui)象(xiang)已獲(huo)授但尚未解(jie)鎖(suo)的(de)(de)(de)(de)共(gong)計7萬股(gu)限制(zhi)性(xing)股(gu)票予(yu)(yu)以回購(gou)(gou)(gou) 注銷；按3.58元(yuan)/股(gu)的(de)(de)(de)(de)價(jia)格對(dui)已離(li)職的(de)(de)(de)(de)2名預留部分授予(yu)(yu)的(de)(de)(de)(de)原激勵對(dui)象(xiang)已獲(huo)授但尚 未解(jie)鎖(suo)的(de)(de)(de)(de)共(gong)計5萬股(gu)限制(zhi)性(xing)股(gu)票予(yu)(yu)以回購(gou)(gou)(gou)注銷。公(gong)司獨(du)立(li)董事亦就該等事項發(fa)表 了同意(yi)的(de)(de)(de)(de)獨(du)立(li)意(yi)見。
（十(shi)三）2019年(nian)4月12日，公司(si)第六(liu)屆監事會第二(er)十(shi)四次會議(yi)審(shen)議(yi)通過了《關 于(yu)回(hui)購(gou)(gou)注銷部(bu)分(fen)(fen)限(xian)制性股(gu)(gu)票的(de)議(yi)案(an)》，同意公司(si)按照4.88元/股(gu)(gu)的(de)價(jia)格對已(yi)離(li)職的(de) 1名(ming)首次授(shou)予(yu)(yu)的(de)原激(ji)勵對象(xiang)(xiang)已(yi)獲授(shou)但尚(shang)未解鎖(suo)的(de)共計7萬(wan)(wan)股(gu)(gu)限(xian)制性股(gu)(gu)票予(yu)(yu)以回(hui)購(gou)(gou) 注銷；按3.58元/股(gu)(gu)的(de)價(jia)格對已(yi)離(li)職的(de)2名(ming)預留部(bu)分(fen)(fen)授(shou)予(yu)(yu)的(de)原激(ji)勵對象(xiang)(xiang)已(yi)獲授(shou)但尚(shang) 未解鎖(suo)的(de)共計5萬(wan)(wan)股(gu)(gu)限(xian)制性股(gu)(gu)票予(yu)(yu)以回(hui)購(gou)(gou)注銷，并就該等(deng)事項出具(ju)了審(shen)核意見。
經核查，本(ben)所律(lv)師認為，上述董事會(hui)和監事會(hui)的(de)通知、召開方式、表(biao)決程序 和表(biao)決方式均(jun)符合《公(gong)司法》和《公(gong)司章程》的(de)規(gui)定，決議(yi)內容合法有(you)效，通源 石油本(ben)次激勵(li)計劃回購注(zhu)銷部(bu)分限制性(xing)股票的(de)事項已獲(huo)得必要的(de)批準和授權(quan)，符 合《管(guan)理辦(ban)法》、《備忘錄8號》和《股權(quan)激勵(li)計劃》的(de)相關規(gui)定。
二、本次回購注銷部分限制性股票的具體情況
（一）回購注銷部分限制性股票的原因
根據公司提供(gong)的(de)(de)相(xiang)關資料，通源石(shi)油本次股(gu)權激(ji)勵計劃首次授(shou)予部(bu)分(fen)的(de)(de)原激(ji) 勵對象魏(wei)來(lai)君先生，以及預留授(shou)予部(bu)分(fen)的(de)(de)原激(ji)勵對象余鵬程先生和(he)胡(hu)美艷女士已 經辭職(zhi)，其所獲授(shou)的(de)(de)限(xian)制(zhi)性股(gu)票部(bu)分(fen)尚處于限(xian)售期。
根(gen)據(ju)《股權(quan)激勵計劃》第十二章第二條的(de)(de)規定(ding)，激勵對象辭(ci)職(zhi)的(de)(de)，其(qi)已獲授 但尚未解(jie)(jie)除(chu)限(xian)售的(de)(de)限(xian)制(zhi)性(xing)股票不得解(jie)(jie)除(chu)限(xian)售，由公司回(hui)購(gou)(gou)注(zhu)(zhu)銷(xiao)(xiao)。公司第六(liu)屆(jie)董事 會第四十五次會議根(gen)據(ju)該規定(ding)及公司 2016 年度股東大會的(de)(de)授權(quan)，審(shen)議通過了《關 于回(hui)購(gou)(gou)注(zhu)(zhu)銷(xiao)(xiao)部分限(xian)制(zhi)性(xing)股票的(de)(de)議案》，決定(ding)將魏來君先生(sheng)(sheng)、余鵬(peng)程先生(sheng)(sheng)和胡美艷 女士(shi)所(suo)持(chi)的(de)(de)尚未解(jie)(jie)除(chu)限(xian)售的(de)(de)限(xian)制(zhi)性(xing)股票予以回(hui)購(gou)(gou)注(zhu)(zhu)銷(xiao)(xiao)。
（二）回(hui)購注銷的數量
通源(yuan)石油(you)向(xiang)魏來君先生授予的(de)(de)、但(dan)尚處(chu)(chu)于(yu)限(xian)售期的(de)(de)限(xian)制性(xing)(xing)股票(piao)共計(ji) 7 萬(wan)股； 通源(yuan)石油(you)向(xiang)余(yu)鵬程先生授予的(de)(de)、但(dan)尚處(chu)(chu)于(yu)限(xian)售期的(de)(de)限(xian)制性(xing)(xing)股票(piao)共計(ji) 1 萬(wan)股；通源(yuan) 石油(you)向(xiang)胡美艷女士授予的(de)(de)、但(dan)尚處(chu)(chu)于(yu)限(xian)售期的(de)(de)限(xian)制性(xing)(xing)股票(piao)共計(ji) 4 萬(wan)股，公(gong)司將對 于(yu)上述合計(ji) 12 萬(wan)股限(xian)制性(xing)(xing)股權全(quan)部予以回購注銷。
（三）回購注銷(xiao)的(de)價(jia)格
根據《股(gu)(gu)權激勵計劃》第十三章的(de)(de)規定(ding)，因(yin)激勵對(dui)象辭職而回(hui)購的(de)(de)，回(hui)購價(jia) 格為(wei)授予價(jia)格加銀行(xing)同期存款利息之和(he)，但若發(fa)生資(zi)本公積轉(zhuan)增股(gu)(gu)本、派送股(gu)(gu)票(piao)(piao)紅利、股(gu)(gu)份拆(chai)細、配股(gu)(gu)、縮股(gu)(gu)、派息等(deng)影(ying)響(xiang)公司股(gu)(gu)本總額或(huo)公司股(gu)(gu)票(piao)(piao)價(jia)格事項的(de)(de)， 公司應對(dui)尚未(wei)解除(chu)限售的(de)(de)限制性股(gu)(gu)票(piao)(piao)的(de)(de)回(hui)購價(jia)格做相應的(de)(de)調整(zheng)。
經本(ben)所律師核查，通源石油(you)于(yu)在(zai)向魏來君先生(sheng)、余鵬程先生(sheng)和胡(hu)美(mei)艷女士(shi)授(shou) 予(yu)限制性股(gu)票后(hou)(hou)進(jin)行了(le)權益派發，分配方案為以(yi)公(gong)司(si)現有總(zong)股(gu)本(ben) 449,262,159 股(gu) 為基數(shu)，向全體股(gu)東按照每 10 股(gu)派 0.20 元人(ren)民(min)幣現金（含稅；扣稅后(hou)(hou)，QFII、 RQFII 以(yi)及持有首(shou)發前限售股(gu)的個人(ren)和證券投資基金每 10 股(gu)派 0.18 元）。
根據《股權激勵(li)計劃》第十三(san)章第一條第（三(san)）款的規定，回購價格為將授(shou) 予價格按照如下方式調整后直接加銀(yin)行同(tong)期(qi)存款利(li)息：
P＝P0-V
其(qi)中：P 為調整后(hou)的未加銀行同期存款(kuan)利息(xi)的每(mei)股(gu)(gu)限制(zhi)性股(gu)(gu)票回購價格(ge)，P0 為每(mei)股(gu)(gu)限制(zhi)性股(gu)(gu)票授(shou)予價格(ge)；V 為每(mei)股(gu)(gu)的派息(xi)額。經派息(xi)調整后(hou)，P 仍(reng)須大于 1。
魏來君先生(sheng)獲授限制性股票的(de)授予價(jia)格(ge)為 4.9 元(yuan)(yuan)/股，按照上述方式(shi)調整(zheng)后的(de) 回購價(jia)格(ge)為 4.88 元(yuan)(yuan)/股加銀行同期(qi)存款利息(xi)；余鵬(peng)程先生(sheng)和胡美艷女士獲授限制 性股票的(de)授予價(jia)格(ge)為 3.6 元(yuan)(yuan)/股，按照上述方式(shi)調整(zheng)后的(de)回購價(jia)格(ge)為 3.58 元(yuan)(yuan)/股加 銀行同期(qi)存款利息(xi)。
（四）關于(yu)回購注銷尚需履(lv)行的程(cheng)序
公(gong)(gong)司尚(shang)需根(gen)據 2016 年度股(gu)東大(da)會的(de)(de)(de)授權，就(jiu)(jiu)本次回購(gou)注銷部分首(shou)次授予的(de)(de)(de) 限(xian)制(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)的(de)(de)(de)相關事(shi)宜(yi)，在證券(quan)交易所和證券(quan)登(deng)記結算機構辦理所涉及(ji)限(xian)制(zhi)性(xing)股(gu) 票(piao)的(de)(de)(de)備案(an)和登(deng)記程(cheng)序(xu)，并(bing)就(jiu)(jiu)限(xian)制(zhi)性(xing)股(gu)票(piao)的(de)(de)(de)變動引(yin)起的(de)(de)(de)公(gong)(gong)司注冊(ce)資本的(de)(de)(de)變動進行(xing)章 程(cheng)修訂、工商變更并(bing)履行(xing)相關公(gong)(gong)告(gao)程(cheng)序(xu)。
經核查，本(ben)所(suo)律師認(ren)為(wei)，公司本(ben)次回購注銷上(shang)述限制性(xing)股(gu)票的原因、數量和(he) 價格均(jun)符合《管(guan)理辦(ban)法》、《備忘錄 8 號》等相(xiang)關(guan)法規和(he)規范性(xing)文件(jian)以(yi)及《公司 章(zhang)程(cheng)》、《股(gu)權激勵計劃(hua)》的相(xiang)關(guan)規定(ding)，且已履行完畢目前(qian)階段(duan)所(suo)需的全部(bu)程(cheng)序。
三、結論意見
綜(zong)上所述，本(ben)所律師(shi)認為，通源石油本(ben)次(ci)回購注(zhu)銷(xiao)部分首次(ci)授予的(de)限制(zhi)性股 票(piao)的(de)相(xiang)關事項已(yi)獲得必要的(de)批準和授權(quan)；本(ben)次(ci)回購注(zhu)銷(xiao)部分限制(zhi)性股票(piao)的(de)安(an)排符(fu)合《管(guan)理辦法》、《備忘錄8號》等相(xiang)關法規和規范性文(wen)件以及《公司(si)章程(cheng)》、 《股權(quan)激勵(li)計(ji)劃》的(de)相(xiang)關規定(ding)，且已(yi)履行完畢目前階段所需的(de)全部程(cheng)序，合法有 效。
本法律意見一式肆份，經本所蓋章并(bing)由承辦律師(shi)簽字后生效。
